企业创新边界拓展

字段字典

• Symbol [股票代码] — 六位数字字符串股票代码；空值不转换为证券代码
• StkName [证券简称] — 按年度匹配的证券简称；当年缺记录时沿用最新可得简称
• Year [年份] — 专利申请日所属日历年；新领域判断使用此前全部可得本体技术申请历史，保留源内上市前申请，不代表全部观测均为上市存续期
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• NewTechPatentCount [新技术领域专利申请数] — 参考刘泽源、文杰、王红建（2026）及沈坤荣、林剑威、傅元海（2023），以本体当年发明及实用新型申请为对象，全部IPC大组均不在此前可得本体技术申请池的专利按申请号计一次；单位件。仅子、联营、合营申请不归本体，同年统一对照此前历史。无观察本体技术申请或当年件数因当前及历史分类未知无法确定时缺失；有观察且可确定无新件为0。首次仅为源内首次，受现行主体与分类快照、历史漏录及近期公开滞后影响，不保证作者代码同值。
• NewPat [企业创新边界拓展] — 参考刘泽源、文杰、王红建（2026）的基准测度，对新技术领域专利申请数N取反双曲正弦：ln(N+sqrt(N平方+1))。无量纲，0对应可确定无新领域申请，数值越大表示源内新领域成果越多。N按本体发明及实用新型全部IPC大组均不在此前历史池、公司与申请号去重计件；N缺失时本量缺失。采用源内首次及明确本体、类型与未知处理操作化，保留早期稀疏、现行分类和主体快照、公开滞后限制。
• LnNewPat [创新边界拓展对数替代量] — 参考刘泽源、文杰、王红建（2026）的补充检验，对新技术领域专利申请数N加1取自然对数。无量纲，越大表示源内新领域成果越多；与反双曲正弦主量同源的确定性替代变换。N按本体发明与实用申请的全部IPC大组均为历史池外领域识别并按申请号计一次；无观察输入或当前、历史分类未知导致N无法确定时缺失，确定无新件为0。沿用源内首次及快照、早期稀疏、近期滞后限制。

常见问题

「企业创新边界拓展」是什么数据集？

企业创新边界拓展，隶属创新与知识产权。企业创新边界拓展衡量上市公司进入既有技术积累之外的新领域并形成专利成果的程度。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1985-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 14 个变量。核心指标包括：新技术领域专利申请数、企业创新边界拓展、创新边界拓展对数替代量。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 97,179 条观测。

数据是如何测算/获取的？

一、概念与经济含义 企业创新边界拓展反映企业在既有技术积累之外形成新领域创新成果的程度。沿着熟悉技术路线持续改进，与进入此前未涉足的技术领域具有不同含义。参考刘泽源、文杰、王红建（2026），本数据集通过企业历年专利申请识别新技术领域，以年度新领域申请成果的反双曲正弦值衡量创新边界拓展，同时提供申请件数和对数替代测度。指标越大，表示源内观察到的新领域创新成果越多；该量也受专利活动规模影响。 二、建立企业历史技术池 以上市公司本体参与申请的发明和实用新型为观察对象，包括本体参与的联合申请；仅由子公司、联营或合营企业申请的专利不直接归入本体。按照申请年份归集，每家公司同一申请号只保留一次，不以公开次数或授权次数重复计件。 采用国际专利分类的大组划分技术领域。例如，G06F17/30归入G06F17/00大组，G06F16/00则属于另一大组。大组比G06F这样的四字符小类更加细化。刘泽源等（2026）使用“IPC四分类”及“主分组”表述，本数据依主分组含义实施；多分类专利使用全部可识别的大组，不能只以主分类号替代。 设企业为i，申请年份为t，专利申请为p，其大组集合为Gp。将企业在t年以前所有可得本体技术申请涉及的大组取并集，建立历史技术池Hit： $$ H{it}=\bigcup{\tau\lt t}\ \bigcup{p\in P{i\tau}}Gp $$ 其中Piτ是企业i在年份τ的本体技术申请集合。历史池包含可得的上市前申请，不在上市年度或研究样本起点重新清空。同年各件专利统一与此前历史池比较，避免当年处理顺序影响结果。 三、识别新领域并按年计件 参照沈坤荣、林剑威、傅元海（2023）的判定，只有一件专利的全部IPC大组均不在此前历史池中，才将该申请划为新技术领域成果。若同件同时包含新旧大组，则不计为新领域专利。无论一件专利涉及多少个新大组，均只贡献一件： $$ N{it}=\sum{p\in P{it}}\mathbf{1}\{Gp\cap H{it}=\varnothing\} $$ Nit即NewTechPatentCount，单位为件；它反映新领域申请成果数量，不是新增分类号数量，也不要求这些领域对其他企业或整个市场同样是首次出现。 四、核心指标与对数替代测度 专利件数往往包含零且分布右偏。刘泽源等（2026）的基准测度采用反双曲正弦变换，在保留零值的同时压缩较大计数： $$ NewPat{it}=\operatorname{asinh}(N{it})=\ln\left(N{it}+\sqrt{N{it}^{2}+1}\right) $$ NewPat无量纲；N为零时主指标也为零。论文补充检验采用加一取自然对数形式，本数据同时提供： $$ LnNewPat{it}=\ln(1+N{it}) $$ 两种变换均来自相同申请件数，属于同一构念的替代测度。正式全样本保留原值；成品分发中的缩尾版仅对这两个连续变换量按年度上下各1%缩尾，申请件数保持原值。 五、补充说明 本体、发明与实用范围、按申请号计件和未知处理是明确操作化，论文未公开逐项实现代码，不声称作者代码同值。全行业、全板块及可得历史保留，生产数据包括ST/PT和金融企业，分发另提供筛选版本。 没有观察到本体技术申请，不足以证明现实没有申请，因此保留缺失。存在观察申请且能够确定没有新领域成果时为零。当前分类未知会影响当年件数，历史分类未知还会影响以后首次进入判断；仅当已有证据足够确定每件申请的新旧归属时才提供年度结果。例如，含已知旧大组的申请即使其他分类不完整，也能确定其不满足全部大组均新的条件。无法确定年度件数时，件数及两种变换共同缺失。 第一可观察年相对于空的源内历史池判断，不等于已经证明企业现实中的首次进入。早期本体申请收录稀疏，现行主体关系、证券换码衔接及分类快照不能完整还原历年法律控制关系或公开当时的分类；历史漏录和事后重分类可能影响新领域识别。近期申请尚未充分公开或收录，会低估末年成果，不能将末年指标下降直接解释为创新衰退。保留末年并不代表其完整性与较早年度相同。 证券简称按年度资料匹配，行业采用动态中上协分类，缺年可能回填最新可得资料；地理信息来自档案快照，不代表逐年迁址。源内历史包含上市前申请，不能把全部公司年都解释为上市存续样本。 六、参考文献 [1]刘泽源,文杰,王红建.数据知识产权保护与企业创新边界拓展[J/OL].当代财经,1-13[2026-10-18].DOI:10.13676/j.cnki.cn36-1030/f.20260813.001. [2]沈坤荣,林剑威,傅元海.网络基础设施建设、信息可得性与企业创新边界[J].中国工业经济,2023(1):57-75.

如何获取该数据集？

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