企业创新深度

字段字典

• Symbol [股票代码] — 六位数字字符串股票代码；空值不转换为证券代码
• StkName [证券简称] — 按年度匹配的证券简称；缺年沿用最新可得简称
• Year [年份] — 专利首次授权所属日历年；发明采用原始B/C公告可观察的最早有效授权日，实用采用源内最早授权年。包含源内上市前、退市后记录，不代表所有公司年处于上市存续期
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• GrantedPatentCount [授权技术专利数] — 企业及已匹配子公司、联营、合营等主体在当年首次获授权的发明与实用新型申请件数；同一申请在企业年度内去重，跨证券关联分别计入。单位为件；不含外观设计。发明以原始授权公告恢复首次授权年，实用采用可观察首次授权年。未观察到可确认授权时缺失，不补零。用于刻画创新产出规模和理解小样本集中度。
• IPCSubgroupCount [授权技术小组种类数] — 参考马皓巍等（2026）式（3），统计企业及已匹配关联主体当年首次授权发明、实用新型全部分类中的不同国际专利分类小组种类数，公司年度内去重。小组为非/00完整IPC符号，如H04N1/46；/00为大组不计。单位为种，是创新深度份额的分母。完整已知分类仅有大组时为0；分类缺损、冲突或无可确认授权时缺失。
• IPCClassCount [授权小组所属技术大类数] — 企业当年授权技术小组所属的不同国际专利分类大类数，如H04、C07；仅统计至少含一个非/00小组的大类。单位为类，用于区分单一技术大类与跨大类分布。完整已知分类只有大组时为0；分类缺损、冲突或无可确认授权时缺失。
• IPCClassSubgroupSquareSum [技术大类小组种类数平方和] — 参考马皓巍等（2026）式（3），先对公司年度全部授权技术专利的小组去重，再计算各IPC大类所含小组种类数的平方并求和。单位为种的平方，是创新深度的关键分子；与小组总种类数满足H=Q/N^2。完整已知分类只有大组时为0；分类缺损、冲突或无可确认授权时缺失。
• InnovationDepth [企业创新深度] — 参考马皓巍、潘锐、冯帆（2026）式（3），按首次授权年统计上市公司及已匹配子公司、联营、合营等主体的发明、实用新型IPC小组，公司年度内去重，以各大类所含小组种类份额的平方和衡量创新深度。无量纲，取值(0,1]，越大表示可观察知识结构越集中于少数技术大类；单大类可机械为1，不等于创新价值更高。原文未明确去重及主体边界，本项采用已说明操作化。分母为0、分类缺损、冲突或无可确认授权时缺失。

常见问题

「企业创新深度」是什么数据集？

企业创新深度，隶属创新与知识产权。企业创新深度衡量上市公司可观察技术知识在不同技术大类之间的集中程度。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1986-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 16 个变量。核心指标包括：授权技术专利数、授权技术小组种类数、授权小组所属技术大类数、技术大类小组种类数平方和、企业创新深度。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 96,955 条观测。

数据是如何测算/获取的？

测算方法 创新深度的含义 企业可以在多个技术领域之间拓展知识组合，也可以围绕少数领域持续深化知识积累。马皓巍、潘锐、冯帆（2026）以技术知识在不同领域之间的集中程度测量创新深度。本数据集沿用其“大类—小组”框架，计算企业授权专利所覆盖的IPC小组在不同技术大类之间的份额平方和。数值越大，表示可观察知识结构越集中；它不是创新价值、研发效率或技术精湛程度的直接观测。 授权专利与年度归属 纳入与上市公司已匹配的本体、子公司、联营、合营等主体的发明和实用新型专利，不纳入外观设计。关联来自可得主体标签，不等于逐年核实的历史控股关系。同一申请关联多家上市公司时，分别计入各家企业，不按股权比例分摊，也不能将多证券关联等同于多申请人合作。 以授权年度归集专利，避免把申请年份当作授权年份。发明专利使用可得B/C授权公告中同一申请最早的有效授权日期，恢复旧授权公告的类型和时间；实用新型使用源内可观察的最早授权年度，后续再公开不重复计为新授权。以公司和申请号去重，得到企业i在年度t的授权技术专利数P。它是创新产出规模的研究变量，也有助于识别少量专利形成的机械集中度。 技术小组及大类 读取每项授权专利的全部IPC分类，不能只取主分类。IPC大类由部字母与两位数字组成，如H04、C07；小组采用完整非/00分类符号，如H04N1/46。以/00结尾的分类为大组，不推断其下属小组，也不把它本身当作小组。 先在单项申请内去除重复分类，再在公司年度内对小组种类去重；同一小组被多项专利使用时仍计一种。设n为企业i在授权年度t、技术大类c下拥有的不同小组种类数，则小组总种类数为： $$ N{it}=\sum{c=1}^{K{it}} n{cit}. $$ 其中，K是至少包含一个真实小组的大类数。N的单位为种，K的单位为类。大类数随成品提供，用于理解知识结构的领域跨度和单大类集中情形。 创新深度及关键分子 先计算各大类小组种类数的平方和： $$ Q{it}=\sum{c=1}^{K{it}} n{cit}^{2}. $$ 再按照原文式（3）构造创新深度： $$ H{it}=\sum{c=1}^{K{it}}\left(\frac{n{cit}}{N{it}}\right)^2 =\frac{Q{it}}{N{it}^{2}},\qquad H{it}\in(0,1]. $$ H无量纲。Q的单位为种的平方，与N一起可直接复核最终指标。全部小组集中在一个大类时H等于1；同量小组分散到更多大类时H较低。五个研究量依次为P、N、K、Q、H。 补充说明 原文未完整说明小组按种类还是出现次数计量，以及是否包含实用新型和关联企业。本数据集明确采用全部匹配关联主体、发明与实用新型及公司年度去重种类的操作化，不保证作者代码同值。IPC和主体归属具有现行快照性质，不代表恢复了授权当年的分类与股权边界。 当已确认完整分类中只有大组时，P仍有定义，N、K、Q为0，H因分母为0保留缺失。若任一纳入专利的分类缺损或版本冲突，则公司年度的N、K、Q、H保留缺失，独立可确认的P仍保留；没有可确认授权记录时，不将未观察到的信息补为0。早期授权及主体匹配稀疏、近期公开和授权记录滞后影响年度可比性，不能将观察缺口解释为真实创新不足。 全行业、全板块和全部可得年度保留，原始成品包含ST/PT、金融企业及源内上市前或退市后历史。少量专利和单大类会产生机械满值，研究中宜结合专利规模解释，不将集中度直接当作高质量创新价值。 另提供剔除ST/PT与金融业版本及其按年度上下各1%缩尾版本。缩尾分别处理五个研究量，因此计数可能不再为整数，H=Q/N²也不再保证；精确计数和公式复核使用原始版或仅剔除版。 参考文献 马皓巍,潘锐,冯帆.劳动司法保障与民营企业高质量创新[J].世界经济,2026,49(10):138-181.

如何获取该数据集？

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