企业技术生态位拓展

字段字典

• Symbol [股票代码] — 六位数字字符串股票代码；空值不转换为证券代码
• StkName [证券简称] — 按年度匹配的证券简称；当年缺记录时沿用最新可得简称
• Year [年份] — 技术生态位拓展观测日历年，按该年发明及实用新型申请统计；保留源内上市前及退市后历史，不代表全部观测均为上市存续期
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)；按年度匹配中上协行业，当年缺记录时使用最新可得行业回填
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)；按年度匹配中上协行业，当年缺记录时使用最新可得行业回填
• ETN [企业技术生态位拓展] — 参考程允、叶江峰、李奉书、操友根（2026）式（1），以企业本体当年申请的发明和实用新型专利主国际专利分类号前四位划分技术领域，按公司与申请号去重，每件专利只计入一个主领域。计算公式为各领域专利件数占年度目标申请总件数的比例平方和的倒数，等价于年度专利总件数平方除以各领域件数平方和。无量纲，单领域为1，越大表示观察技术布局越广且越均衡，是年度宽度水平而非增长率。本体范围与整年未知保缺失为操作化；无观察目标申请、任一纳入申请主领域未知或冲突时缺失，不以全部分类列表或其他公布阶段补主。受早期源稀疏、近期公开滞后、主体与分类快照影响。

常见问题

「企业技术生态位拓展」是什么数据集？

企业技术生态位拓展，隶属创新与知识产权。企业技术生态位拓展衡量企业技术布局的广度与均衡程度。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1985-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 12 个变量。核心指标包括：企业技术生态位拓展。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 96,855 条观测。

数据是如何测算/获取的？

测算方法 技术生态位与企业技术布局 技术生态位宽度反映企业技术资源覆盖的领域范围及其分布结构。若企业申请的专利集中于少数领域，其技术布局较为专门化；若专利分布于多个领域且各领域份额较为均衡，则表现出更宽的技术生态位。参考程允、叶江峰、李奉书、操友根（2026）的式（1），本数据集采用Levins指数衡量企业技术生态位拓展。这里的“拓展”沿用论文构念名称，实际数值是年度技术宽度水平，不是同比变化、增长率或新增领域数量。 第一步：确定年度技术专利组合 以企业本体在同一日历年申请的发明专利和实用新型专利构成年度技术组合，包含独立申请以及本体参与的联合申请，不包括仅由子公司、联营公司或合营公司申请的专利。按公司与申请号去重，同一申请的公开与授权记录不重复计件，不以授权状态筛选发明申请。申请号类型用于区分发明、实用新型和外观设计，外观设计不进入测算。 记企业i在年份t的目标专利申请总件数为N。每件申请使用原记录中明确标注的国际专利分类主分类号，并取其前四位小类作为技术领域，例如H04L。一个申请仅贡献一个主领域，不将其全部分类号分别计入多个领域，也不把列表首项视为缺失主分类的替代。 第二步：计算领域份额 令n表示企业在某一领域的专利申请件数，r表示当年目标专利实际覆盖的不同主领域数量。各领域份额为该领域件数占企业当年目标申请总件数的比例： $$ p{ijt}=\frac{n{ijt}}{N{it}},\qquad N{it}=\sum{j=1}^{r}n{ijt} $$ 其中，i表示企业，t表示申请年份，j表示主分类前四位确定的技术领域。每件专利只进入一个领域，因而在完整可识别组合内各领域份额之和为1。四位领域可识别即可参与统计，不要求更细的小组后缀完整。 第三步：计算技术生态位拓展 对各领域份额求平方和，再取倒数，得到企业年度技术生态位拓展指标ETN： $$ ETN{it}=\frac{1}{\sum{j=1}^{r}p{ijt}^{2}}=\frac{N{it}^{2}}{\sum{j=1}^{r}n{ijt}^{2}} $$ 该指数无量纲，可解释为在当前专利分布下等效的均衡技术领域数量。全部申请集中于同一领域时ETN等于1；当r个领域份额完全相同时ETN等于r。指数越大，表示观察技术组合覆盖范围越广且分布越均衡。它同时受领域数和份额结构影响，不等同于简单的分类数量。 缺失规则与补充说明 没有观察到本体目标技术申请时，分母无法建立，指标保留缺失，不赋值为0。任一已观察目标申请的主领域未知、申请年份或主领域冲突、申请类型无法识别时，相关公司年度也保留缺失，不删除未知专利后用剩余组合替代完整年度分母。仅涉及一个主领域的完整组合仍取1。 本体范围以及整年已识别未知保缺失属于明确操作化，原文未完整规定，不声称与作者未公开程序同值。本数据集覆盖全行业、全板块和可得年度，保留ST/PT与金融业，不复制原文回归样本的财务与行业筛选。骨架包含源内上市前及退市后历史，不代表每条观测均处于上市存续期。 主分类与主体关系来自现有资料快照，可能受事后重分类、前身主体或后续权利归属回溯影响，不还原申请当时完整的分类版本和法律主体边界。同一申请的申请公开与授权公告可能具有不同主分类，因此缺失主分类不从其他公布阶段补齐，也不通过单领域列表推定。早期本体收录稀疏、近期公开滞后会降低有效样本和跨期可比性；无观察申请不等于现实没有专利，非空主分类也不代表资料已经逐件人工认证。地区为档案快照，证券简称和行业按年匹配，缺年时可能使用最新可得信息回填。 参考文献 [1]程允,叶江峰,李奉书,操友根.数字技术应用与企业技术生态位拓展[J].外国经济与管理,2026,48(9):132-152.DOI:10.16538/j.cnki.fem.20260416.401.

如何获取该数据集？

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