绿色双元创新(80%引用阈值法)

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [证券简称] — 上市公司证券简称
• Year [年份] — 专利申请年度
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• GreenPatentCount [绿色发明专利数] — 企业当年申请的绿色发明专利数量。绿色专利依据世界知识产权组织绿色专利分类清单对专利技术分类号进行识别，仅统计发明专利
• GreenClassifiableCount [可分类绿色专利数] — 计算公式为：当年申请的绿色发明专利中具备后向引用记录、可判定创新类型的专利数量。该数量构成绿色探索式创新与绿色利用式创新两项指标的分母
• GreenCitationCoverage [绿色专利引用可得率] — 计算公式为：可分类绿色专利数除以绿色发明专利数。反映当年绿色专利中可用于判定创新类型的比例，取值越低表示该企业年的两项创新指标建立在越少的专利之上
• KnowledgeBaseSize [企业知识基础规模] — 参考马美婷等 (2023, 系统管理学报)的方法，计算公式为：企业截至上一年度申请的全部发明专利所含技术分类号，与其过去五年申请专利所引用专利的技术主分类号，两者合并去重后的数量
• GreenExploreCount [绿色探索式专利数] — 参考马美婷等 (2023, 系统管理学报)的方法，计算公式为：当年申请的绿色发明专利中，所引用专利涉及的技术分类号有80%以上不属于企业现有知识基础的专利数量
• GreenExploitCount [绿色利用式专利数] — 参考马美婷等 (2023, 系统管理学报)的方法，计算公式为：当年申请的绿色发明专利中，所引用专利涉及的技术分类号有80%以上属于企业现有知识基础的专利数量
• Gexplore [绿色探索式创新] — 参考马美婷等 (2023, 系统管理学报)的方法，计算公式为：绿色探索式专利数除以可分类绿色专利数。用作研究变量，越大代表企业绿色创新越倾向于突破既有技术轨道、向新的技术领域探索
• Gexploit [绿色利用式创新] — 参考马美婷等 (2023, 系统管理学报)的方法，计算公式为：绿色利用式专利数除以可分类绿色专利数。用作研究变量，越大代表企业绿色创新越倾向于在既有技术基础上进行渐进改进与深化利用

常见问题

「绿色双元创新(80%引用阈值法)」是什么数据集？

绿色双元创新(80%引用阈值法)，隶属创新与知识产权。按专利后向引用的技术领域是否落在企业既有知识基础之外，将企业每年申请的绿色发明专利逐项判定为绿色探索式创新或绿色利用式创新，并汇总为企业-年度占比。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1988-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 19 个变量。核心指标包括：绿色发明专利数、可分类绿色专利数、绿色专利引用可得率、企业知识基础规模、绿色探索式专利数、绿色利用式专利数、绿色探索式创新、绿色利用式创新。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 27,125 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 绿色双元创新刻画的是企业在绿色技术领域的两种截然不同的创新取向。组织理论把创新活动区分为探索式与利用式两类：前者指企业采用新知识与新技术进行设计或提出新的商业模式，从根本上改变原有技术轨道，进而创造新市场与满足顾客的潜在需求；后者指企业利用现有知识对原有设计或商业模式进行逐步改进、拓展与提高，进而满足既有市场与顾客的现实需求。两类绿色创新对企业的知识基础与资源能力提出的要求并不一致，因而有必要分别测度。 判别一项绿色专利属于哪一类，依据的是它"站在谁的肩膀上"。每一项专利在申请时都会引用既有的在先专利，这些被引专利所属的技术领域，揭示了该项发明所汲取的知识来源。如果一项绿色专利的知识来源绝大部分位于企业既有的技术积累之外，说明企业是在陌生的技术疆域中搜索，属于探索式创新；反之，如果其知识来源绝大部分落在企业已经掌握的技术领域之内，说明企业是在熟悉的轨道上做渐进改进，属于利用式创新。 具体计算分三步。 第一步是识别绿色专利。依据世界知识产权组织发布的绿色专利分类清单，对每项专利的国际专利分类号逐一比对，命中清单即认定为绿色专利。为与该构念所指向的实质性技术创新保持一致，测度仅纳入发明专利。需要说明的是，提出本测度的文献采用的是经济合作与发展组织的环境相关技术清单，本数据集改用世界知识产权组织清单，原因见后文补充说明。 第二步是刻画企业的既有知识基础。设企业 $i$ 在第 $t$ 年的知识基础为 $KB(i,t)$，它由两部分合并去重构成： $$KB(i,t)=\mathrm{IPC}\big(P{i,\le t-1}\big)\ \cup\ \mathrm{IPC}\big(C(P{i,[t-5,\,t-1]})\big)$$ 其中第一部分 $P{i,\le t-1}$ 为企业截至上一年度申请的全部发明专利，取其所含的全部技术分类号；第二部分 $C(P{i,[t-5,t-1]})$ 为企业在过去五年申请的专利所引用的全部在先专利，取这些被引专利的技术主分类号。焦点年份本身不计入知识基础，以避免用当年信息判断当年创新。 技术领域的比较单元取国际专利分类号的小组级，即完整分类号。提出本测度的文献在文字表述上指向的是更粗的四位小类，本数据集取更细的小组级，理由有三：其一，该方法的原始出处是以被引专利本身为比较单元的，其粒度比任何一级分类号都细，小组级在这一点上最为接近；其二，直接以被引专利为单元的实现方式在本样本上会失效，因为国内专利极少重复引用同一篇在先专利，几乎所有专利都会被判为探索式；其三，采用四位小类时，由于全球范围内的小类总数有限，企业的知识基础很快便覆盖其中相当大的一部分，绝大多数引用都会落入其内，利用式指标的中位数逼近上限，指标在横截面上失去区分能力。取小组级后，两项指标的分布与原文献报告的描述统计总体上最为接近。 第三步是逐项判定并汇总。对企业 $i$ 在第 $t$ 年申请的每一项绿色发明专利 $p$，取其引用的在先专利所涉及的技术分类号集合（去重后记为 $\mathrm{IPC}(C(p))$），计算其中落在企业知识基础之外的比重，记为新颖度： $$NewRatio(p)=\frac{\big|\{v\in \mathrm{IPC}(C(p)) : v\notin KB(i,t)\}\big|}{\big|\mathrm{IPC}(C(p))\big|}$$ 判定采用 80% 的双侧阈值：$NewRatio(p)\ge 0.8$ 即八成以上的知识来源位于既有技术领域之外，判定为绿色探索式创新；$NewRatio(p)\le 0.2$ 即八成以上的知识来源与既有技术领域相同，判定为绿色利用式创新；介于两者之间的专利兼具两种属性，不计入任何一方的分子，构成中间地带。 最后在企业-年度层面汇总为两个核心指标。记该企业当年具备引用记录、可判定类型的绿色发明专利数为 $N^{c}{i,t}$，则绿色探索式创新 $Gexplore$ 为判定为探索式的专利数占 $N^{c}{i,t}$ 的比重，绿色利用式创新 $Gexploit$ 为判定为利用式的专利数占 $N^{c}{i,t}$ 的比重。两者取值均在 0 与 1 之间，且由于中间地带的存在，两者之和通常小于 1。数据集同时给出当年绿色发明专利总数、可判定类型的专利数、两者之比（引用可得率）以及知识基础规模，供使用者判断每一个观测的测算基础并按研究设计筛选样本。 补充说明 - 样本口径：输出涵盖所有当年至少申请一项绿色发明专利的企业年度，未预先剔除金融业、ST 企业，也未做缩尾处理，相关限制交由使用者按研究设计施加。当年绿色专利均无引用记录时两个核心指标记为缺失，但该行仍予保留，以便使用者获知该企业当年确有绿色专利产出。 - 知识基础规模需作为控制变量：知识基础按定义随企业专利积累单调扩张，规模越大则新的引用越容易落入其中，因而两个指标与知识基础规模存在方向相反的机械关联。这不是测量误差，而是该测度的固有性质。建议在回归中控制知识基础规模的对数，仅依靠企业与年份固定效应不足以吸收这一关联。在极端情形下，若企业在该年之前从未申请过发明专利，其知识基础为空，当年全部绿色专利都会被判为探索式，此类观测可借助知识基础规模一列识别。 - 时间维度的可比性：受上述知识基础累积效应，以及专利著录实践演进导致的单项专利引用所涉分类号数量逐步增多这两重影响，两个指标的年度均值存在方向明确的漂移。该漂移主要反映测算机制而非企业绿色创新取向的真实变迁，故本指标不宜用于跨期趋势解读或以时间趋势为识别来源的研究设计。 - 占比指标在小分母下的性质：分母为当年可判定类型的绿色专利数，相当比例的企业年度该分母很小，此时指标只能取到有限的几个离散值甚至退化为 0 与 1。同时，当单项专利引用所涉分类号较少时，80% 的阈值实际退化为"知识来源全新"与"知识来源全旧"的二分判定。使用者可借助可分类绿色专利数一列对样本加以筛选或加权。 - 绿色清单的选择：提出本测度的文献采用经济合作与发展组织的环境相关技术清单，该清单有约半数条目属于合作专利分类体系下的气候变化减缓标签。这类标签的标注覆盖程度在样本期内变动剧烈，实测按该清单识别出的绿色专利占发明专利的比重，其年度极差达到改用世界知识产权组织清单后的两倍以上，而这一波动来自专利分类标注工作本身的推进节奏而非真实技术变迁，会使不同年度的绿色专利集合在构成上失去可比性。世界知识产权组织清单完全基于国际专利分类号，不依赖上述标签，故改用该清单。 - 绿色专利识别口径：所依据的绿色专利分类清单中有一部分条目按技术子类整体纳入，涵盖轨道交通、输配电与电力管理、核技术、蒸汽动力装置、交通控制等领域。这使得上述行业的绿色专利认定较为宽泛，相关行业的企业其绿色专利会接近于其核心业务专利。该口径为清单本身的原始设计，未作删改，以保持与同类绿色专利指标的可比性。清单中另有三个条目会把电子商务与金融业务方法、电气测量、石油裂化等与环境技术无关的整个子类判为绿色，这三条已予剔除。 - 引用信息的可得性：被引专利的技术归属以其主分类号代表，未使用副分类号，这会使新颖度的判定略偏严格。此外后向引用信息的可得程度在样本期两端明显下降，且缺失与企业专利规模相关，绿色专利较少的企业更易整批退出。引用可得率一列逐行披露该可得程度，建议据此设定分析窗口。 - 其他局限：专利与上市公司的归属沿用上游专利数据的既定口径，含子公司与联营企业的申请，少数专利同时归属多家上市公司；部分企业年度早于其上市年份；本数据集与总体口径的双元创新指标在技术领域比较单元上不同，两者比率不在同一尺度，不可直接相比。 参考文献 - 马美婷,吴小节,汪秀琼.高管团队技术印记与企业绿色双元创新——环境注意力的中介作用[J].系统管理学报,2023,32(5):976-994. - Benner M J, Tushman M. Process management and technological innovation: A longitudinal study of the photography and paint industries[J]. Administrative Science Quarterly, 2002, 47(4): 676-707.

如何获取该数据集？

通过站内对应淘宝链接下单后，客服发放兑换码；在站内"兑换"页输入兑换码即可获得下载权益并下载。