企业绿色创新技术颠覆性(CD指数)

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [股票简称] — 该年度的股票简称
• Year [年份] — 焦点绿色专利的申请年度
• Province [省份] — 注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 注册地所在省份的行政区划代码
• City [城市] — 注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 注册地所在城市的行政区划代码
• County [区县] — 注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 注册地所在区县的行政区划代码
• IndustryCode [行业代码] — 该年度所属的行业代码
• IndustryName [行业名称] — 该年度所属的行业名称
• NGTDCount [当年新进入绿色技术领域数] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：当年企业申请绿色发明专利、且过去十年未在其中申请过任何专利的绿色技术领域个数。绿色技术领域以世界知识产权组织绿色专利清单的条目界定
• FocalPatentCount [当年焦点绿色专利数] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：当年各新进入绿色技术领域中申请日最早的那件绿色发明专利，按专利去重后的件数。同时进入多个领域的同一件专利只计一次
• FocalWithPredCount [可追溯技术前驱的焦点专利数] — 计算公式为：当年焦点绿色专利中能够查到后向引用记录（即存在技术前驱专利）的件数。该值为0时，颠覆性指数因缺少技术前驱而机械取到上界1，用作识别此类观测的筛选条件
• PredecessorCount [技术前驱专利数] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：当年全部焦点绿色专利所后向引用的专利，按专利去重后的件数合计。技术前驱即焦点专利所依赖的既有技术
• ForwardCitationCount [五年窗口内引用数] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：焦点绿色专利申请后五年内，引用了该焦点专利或其技术前驱（或两者）的后续专利按专利去重后的件数，即颠覆性指数分母n_t，当年各焦点专利求和
• CD5 [绿色创新技术颠覆性] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)与Funk和Owen-Smith (2017, Management Science)的方法，计算公式为：CD5=(1/n_t)×Σ[a×(1-2b)]，其中a在后续专利引用了焦点绿色专利时取1否则取0，b在后续专利引用了该焦点专利的技术前驱时取1否则取0，n_t为焦点专利申请后五年内引用了焦点专利或其技术前驱的后续专利件数，已排除自引；企业当年各焦点专利取算术平均。用作研究变量，取值介于-1与1之间，越大代表该企业进入新绿色技术领域时的创新越倾向于取代既有技术路径（颠覆性越强），越小代表越倾向于沿既有路径做增量改进（巩固性越强）
• mCD5 [未标准化绿色创新技术颠覆性] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)第4.3节稳健性检验的方法，计算公式为：mCD5=Σ[a×(1-2b)]，即不除以n_t的颠覆性指数，同时反映颠覆方向与被引规模；企业当年各焦点专利取算术平均。用作研究变量，越大代表颠覆性与技术影响力的综合水平越高。注意企业当年有多件焦点专利时，本字段除以五年窗口内引用数并不等于CD5，因两者均为先按专利计算再取平均
• IsCitationWindowComplete [五年引用窗口是否完整] — 是否当年全部焦点绿色专利的五年引用窗口均被引用数据完整覆盖(0=否，1=是)。取0表示该企业年的颠覆性指数由不足五年的引用算得，且可能因后向引用尚未入库而机械偏高，做时间趋势或跨年比较时建议限定为1

常见问题

「企业绿色创新技术颠覆性(CD指数)」是什么数据集？

企业绿色创新技术颠覆性(CD指数)，隶属创新与知识产权。参考Mu et al.

该数据集的时间范围是？

覆盖 2010-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 19 个变量。核心指标包括：当年新进入绿色技术领域数、当年焦点绿色专利数、可追溯技术前驱的焦点专利数、技术前驱专利数、五年窗口内引用数、绿色创新技术颠覆性、未标准化绿色创新技术颠覆性、五年引用窗口是否完整。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 19,662 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 一项创新究竟改写了技术演进的方向，还是沿着既有轨道往前推了一步，很难从创新本身的属性上直接判断，却会在后来者如何引用它的方式中留下痕迹。若后续的发明只引用这项创新，而绕开了它当初所依赖的那些既有技术，说明它已经取代了原先的技术路径，成为后来者新的出发点，这样的创新是颠覆性的；反之，若后续发明在引用它的同时仍不断回溯那些既有技术，说明它只是把原有路径又向前延伸了一段，其贡献是巩固性的。Funk 和 Owen-Smith (2017, Management Science) 据此提出了一个基于引用网络结构的动态指标，通常称作 CD 指数。本数据集参考 Mu、Ning 和 Chen (2026, Technovation) 的方法，把该指数用于度量企业进入新绿色技术领域时那项绿色创新的技术颠覆性。 测度的对象是"焦点专利"，即企业在新踏入的绿色技术领域中的首项绿色发明。确定它需要先界定什么算一个绿色技术领域。本数据集以世界知识产权组织绿色专利分类清单的条目本身作为技术领域的单位：该清单把与环境友好技术相关的国际专利分类号逐条列出，并按替代能源生产、交通运输、能源节约、废弃物管理、农林业、行政监管设计、核能发电等主题归类。之所以取清单条目而非国际专利分类体系的某个固定层级，是因为绿色属性本身就是在条目这一粒度上被界定的，且原文在展示样本企业新进入的绿色技术领域时所给出的分类号，正与该清单条目逐字对应。一件专利的某个分类号若以某条目为前缀即归入该领域，当一个分类号同时匹配上位与下位两个条目时取前缀最长者，以保证唯一归属。随后判定"新进入"：某绿色技术领域对某企业构成新绿色技术领域，当且仅当该企业在此前十年内未曾在该领域申请过任何专利，且在当年于该领域申请了绿色发明专利。十年回看使用企业的全部专利记录，既包括发明专利也包括实用新型，使"是否曾在该领域活动过"的判断尽可能严格；进入事件本身只采用发明专利。每一次这样的进入，取该领域该年申请日最早的那件绿色发明专利为焦点专利，申请日相同时取申请号较小者，以保证结果确定可复现。上述领域界定与进入判定与同源的新绿色技术领域进入速度数据集完全一致，两者可按股票代码与年份直接合并。 围绕每件焦点专利，需要构造一个由三类节点组成的有向引用网络。第一类是焦点专利自身。第二类是它的技术前驱，即焦点专利所后向引用的那些专利，代表这项创新问世时所依赖的既有技术。第三类是后续专利，即在焦点专利之后引用了焦点专利或其技术前驱的发明。对每一件后续专利 $i$，定义两个指示变量：若 $i$ 引用了焦点专利，则 $ai$ 取一，否则取零；若 $i$ 引用了该焦点专利的任一技术前驱，则 $bi$ 取一，否则取零。三类引用方式由此得到区分：只引用焦点专利而不引用其技术前驱者，说明焦点专利已在后来者眼中取代了原有技术，对颠覆性有正向贡献；既引用焦点专利又继续引用其技术前驱者，说明原有技术并未被取代，对颠覆性有负向贡献；只引用技术前驱而未引用焦点专利者，对焦点专利的颠覆性没有贡献，但仍计入网络规模。据此，颠覆性指数定义为 $$CDt=\frac{1}{nt}\sum{i=1}^{nt}ai\left(1-2bi\right)$$ 其中 $nt$ 为在观察窗口内引用了焦点专利或其技术前驱（或两者）的后续专利件数。三类引用方式分别贡献 $+1$、$-1$ 与 $0$，故取值介于 $-1$ 与 $1$ 之间：取值趋近 $1$ 表示后来者几乎全部绕开了既有技术而只承接这项创新，颠覆性最强；取值趋近 $-1$ 表示后来者在承接这项创新的同时仍普遍回溯既有技术，巩固性最强；取值为零则表示两种引用方式相互抵消，或后来者只是沿用了既有技术而未及于这项创新本身。 观察窗口取焦点专利申请之后的五年，即原文所采用的 $CD5$。之所以取五年，是因为专利的前向引用通常在问世后的头五年内出现高峰，这一窗口既能捕捉创新的即时影响，也足以显现其改变后续技术走向的潜力。按照原文的处理，自引链接不进入网络，即后续专利与焦点专利同属一个申请人时该后续专利不参与计算，以免企业自我引用的策略性行为抬高取值；本数据集以双方首位申请人名称标准化后是否相同作为判据。网络中的节点以"一项发明"而非"一份专利文献"为单位：同一项发明在中国专利体系下可先后有公开、授权、更正等多个公开号，其引用记录分散挂在不同版本上，若按文献计数会同时漏计前向引用并重复计入引用方，故本数据集把一项发明的全部公开号版本归并为同一个节点，引用方亦按其申请号去重。若某件焦点专利及其技术前驱在窗口内未获得任何引用，则 $nt$ 为零、指数无定义，该焦点专利不参与计算，这与原文的处理一致。 企业当年可能同时进入多个新绿色技术领域，从而有多件焦点专利；此时对焦点专利去重后取算术平均得到企业当年的取值，同时进入多个领域的同一件专利只计一次，不因领域数而重复加权。数据集另提供原文稳健性检验所采用的未标准化口径，即不除以 $nt$ 的 $\sumi ai(1-2bi)$，它在反映颠覆方向的同时保留了被引规模的信息，同样按焦点专利取算术平均。除上述两项核心度量外，数据集还输出计算链上的构件量，包括当年新进入的绿色技术领域数、焦点绿色专利件数、其中能够追溯到技术前驱的件数、技术前驱专利件数合计，以及五年窗口内的引用件数合计，并以一个标识列说明当年全部焦点专利的五年引用窗口是否均已被引用数据完整覆盖。 补充说明 - 样本口径：覆盖全部行业与全部板块，不预先剔除金融业、未上市年份或特别处理股，也不做缩尾处理，以便使用者按各自的研究设计自行筛选与处理。数据行仅包含当年存在新绿色技术领域进入的企业年，因为该指数只在发生进入时才有定义；并入全样本面板后，缺失行意味着该企业当年未被识别到进入，按零填补还是按缺失处理对应不同的研究设计，需自行判断。建议在回归中加入行业与年份固定效应。 - 五年窗口的时间锚点：原文对窗口起点的表述在授权日与申请日之间并不一致。本数据集取焦点专利的申请日，理由有二：其一，原文样本期两端各留五年窗口的设计只在申请日口径下与其数据期首尾自洽；其二，新绿色技术领域的进入本身即按申请年判定，取申请日可使两者的时间基准统一。相对授权日口径，窗口整体前移，覆盖的是创新问世初期的引用。 - 引用记录的成熟度与年份范围：专利的引用记录需待引用方公开后才形成，早期年份的引用记录高度稀疏，最近若干个申请年的记录则尚在积累。这对本指数的影响不止于噪声，而是会同向推高取值：焦点专利若因记录尚未形成而查不到技术前驱，负向贡献项无从产生，指数会机械地取到上界；引用尚未积累时 $nt$ 很小，取值也更易触及边界。为此面板起点设在引用记录已趋稳定之后的年份，末端则按平台惯例保留至最新可得年份并以窗口完整性标识列标示。做时间趋势或跨年比较的研究应限定在窗口完整的年份，或同时以可追溯技术前驱的焦点专利件数与五年窗口内引用件数作为条件；在此范围之外观察到的取值回升应理解为引用数据尚未成熟，而非颠覆性本身的回升。 - 绿色清单的界定方式：本数据集严格按清单原始条目计算，未作任何剔除，以与同源数据集保持一致。需知晓清单的固有性质：有二十余条条目以整个子类甚至整个大类的形式收录，会把该范围下的全部专利计入绿色，由此部分主营业务与绿色技术关联不强的企业（典型如仅有商业数据处理专利的公司）也会被识别为进入了绿色技术领域，影响方向是进入事件偏多。就本指数而言，这部分观测与其余观测的取值水平相近，故对核心度量不构成系统性偏移，但关心构念纯度的研究可结合行业代码自行收窄。清单对不同主题的切分精细程度亦相差悬殊，故当年新进入领域个数在相当程度上反映的是该企业所处绿色主题在清单中被切得多细。 - 指数的固有性质与观测独立性：其一，该指数是对 $nt$ 件后续专利求平均，$nt$ 很小时取值离散且易触及边界，按引用件数分组可见取值随其增大而收敛，跨企业比较时应同时控制五年窗口内引用件数。其二，专利按上市公司本身及其子公司、合营与联营企业归集，一件由多家上市公司共同申请的焦点专利会在各公司的行上取到完全相同的值，这部分观测在统计上不相互独立，建议按主体或按专利聚类稳健标准误。其三，企业当年有多件焦点专利时，未标准化口径除以五年窗口内引用件数并不等于标准化口径，因两者均为先按专利计算再取平均，这是聚合口径的必然结果。 - 其他局限：引用网络限于中国专利范围，境外专利引用中国专利的部分不在其中，这与原文以中国专利引用数据构建网络的口径一致，且该缺口对指数分子与分母同向作用；自引识别以首位申请人为准，共同申请情形下的识别偏保守；面板起点与上市时点无关，部分观测早于企业上市年份；主体口径沿用专利库的归集结果，B 股代码与其对应 A 股代码属同一法人但各自独立计算。 参考文献 - Mu S, Ning L, Chen J. Technological relatedness in green innovation disruptiveness: the role of entry pace and rhythm[J]. Technovation, 2026, 157: 103686. - Funk R J, Owen-Smith J. A dynamic network measure of technological change[J]. Management Science, 2017, 63(3): 791-817.

如何获取该数据集？

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