企业绿色创新效率(投入产出对数比)
「企业绿色创新效率(投入产出对数比)」，覆盖 2006-2025 年，频率 年度，上市公司层级，含 18 个变量，样本量约 43,925。 以绿色专利申请产出与研发投入之比衡量企业将研发投入转化为绿色专利产出的效率
| 时间跨度 | 2006-2025 年 |
|---|---|
| 数据频率 | 年度 |
| 层级 | 上市公司 |
| 变量数 | 18 |
| 样本量 | 43,925 |
| 是否可合并 | 可与同主体数据集合并 |
字段字典
- Symbol [股票代码] — 6位股票代码
- StkName [证券简称] — 上市公司证券简称
- Year [年份] — 财务年度
- Province [省份] — 公司注册地所在省份
- ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
- City [城市] — 公司注册地所在城市
- CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
- County [区县] — 公司注册地所在区县
- CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
- IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
- IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
- GreenPatApply [绿色专利申请总量] — 依据WIPO IPC Green Inventory识别的绿色专利(发明+实用新型)年度申请数量,用作绿色创新产出;因外观设计专利采用洛迦诺分类无法据国际专利分类识别,故不含外观设计,与杜湘红,潘可(2026)表1所称含外观设计存口径差异。单位:件
- GreenInventApply [绿色发明专利申请量] — 绿色发明专利年度申请数量,发明专利相比实用新型具有更高创新含量。单位:件
- RDInvestment [研发投入总额] — 计算公式为:研发费用(费用化部分)+资本化研发支出,用作绿色创新投入。单位:元
- RDInvestment2Y [当年及前一年研发投入] — 计算公式为:当年与相邻上一年研发投入总额之和,用作GIE2分母以匹配研发投入到绿色专利产出的滞后效应;若上一年不相邻或缺失则取当年值。单位:元
- GIE [企业绿色创新效率] — 参考杜湘红,潘可(2026,金融理论与实践)的方法,计算公式为:ln(绿色专利申请总量+1)/ln(研发投入+1)。用作研究变量,越大代表企业绿色创新投入产出转化效率越高
- GIE2 [企业绿色创新效率(发明口径)] — 参考杜湘红,潘可(2026,金融理论与实践)及姚立杰,周颖(2018,会计研究)的方法,计算公式为:ln(绿色发明专利申请量+1)/ln(当年及前一年研发投入+1),以发明专利产出与两年研发投入衡量绿色创新效率。用作研究变量
- GIE_Narrow [企业绿色创新效率(窄口径)] — 稳健口径,计算公式为:ln(窄口径绿色专利申请总量+1)/ln(研发投入+1),窄口径剔除G01R(电气测量)/G06Q(商业数据处理)/C10G(石油裂化)争议IPC代码后的绿色专利。用作研究变量
常见问题
- 「企业绿色创新效率(投入产出对数比)」是什么数据集？
- 企业绿色创新效率(投入产出对数比)，隶属ESG与绿色发展。以绿色专利申请产出与研发投入之比衡量企业将研发投入转化为绿色专利产出的效率
- 该数据集的时间范围是？
- 覆盖 2006-2025 年。
- 包含哪些变量/指标？
- 共 18 个变量。核心指标包括：绿色专利申请总量、绿色发明专利申请量、研发投入总额、当年及前一年研发投入、企业绿色创新效率、企业绿色创新效率(发明口径)、企业绿色创新效率(窄口径)。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。
- 数据频率和层级是怎样的？
- 频率为年度，上市公司层级。
- 样本量有多大？
- 约 43,925 条观测。
- 数据是如何测算/获取的？
- 指标定义与计算方法 企业绿色创新效率衡量企业将研发投入转化为绿色专利产出的能力，区别于对创新投入或产出的单一关注，反映资源利用率与绿色创新质量。参考杜湘红与潘可(2026)的方法，以绿色创新产出与投入之比构建该指标。 绿色创新产出以企业绿色专利申请量刻画。绿色专利依据世界知识产权组织《国际专利分类绿色清单》(IPC Green Inventory)对专利的国际专利分类号进行识别，涵盖绿色发明专利与绿色实用新型专利；因外观设计专利采用洛迦诺分类而非国际专利分类，无法据此识别，故本指标不含外观设计专利，与杜湘红与潘可(2026)表1所称绿色专利包含外观设计存在口径差异。核心口径的绿色专利申请总量($GreenPatApply$)取绿色发明与绿色实用新型二者之和的年度申请数量；稳健口径进一步剔除电气测量(G01R)、商业数据处理(G06Q)、石油裂化(C10G)等争议分类代码。绿色创新投入以研发投入总额($RDInvestment$)刻画，等于当年费用化研发费用与资本化研发支出之和。 主口径绿色创新效率定义为绿色专利申请总量对数与研发投入对数之比： $$GIE = \frac{\ln(1 + \text{绿色专利申请总量})}{\ln(1 + \text{研发投入})}$$ 分子分母均加一后取自然对数，以缓解计数与金额数据的右偏特征。考虑到研发投入到专利产出存在滞后，参考姚立杰与周颖(2018)的做法，另以绿色发明专利申请量与当年及相邻上一年研发投入之和构建第二口径： $$GIE2 = \frac{\ln(1 + \text{绿色发明专利申请量})}{\ln(1 + RDt + RD{t-1})}$$ 其中 $RDt + RD{t-1}$ 仅在相邻年度研发投入可得时相加，否则退回取当年研发投入。稳健口径 $GIE\Narrow$ 将主口径的分子替换为窄口径绿色专利申请总量，分母与主口径一致。三个指标数值越大，代表企业单位研发投入产出的绿色创新越多、绿色创新投入产出转化效率越高。 补充说明 指标构建仅保留研发投入为正的企业年度观测（分母有定义），并剔除金融业企业。核心指标输出原始比值，未做缩尾处理；实证研究中通常对连续变量做上下各1%的缩尾以抑制极端值。 需提示若干数据固有限制。其一，绿色专利依据国际专利分类清单识别，与部分基于其他绿色专利库的研究相比识别数量偏多，故本指标绝对水平系统性偏高，跨研究比较时宜侧重排序与趋势而非绝对水平，窄口径指标更为保守。其二，研发费用自2018年起要求在报表中单独披露，2018年之前样本较少且偏向研发密集的大型企业，跨2018年的面板比较需注意样本构成变化，必要时可将样本起点定于2018年或分段处理。其三，个别企业某一年度研发投入存在数量级异常偏小的记录，会使其效率值虚高，宜结合缩尾或极值处理使用。其四，专利存在"申请—公开"时滞，最近一至两年的绿色专利数量尚未完全进入统计，相应年度的效率被系统性低估，水平比较建议以样本末年前推一至两年为宜。其五，第二口径与主口径高度相关，本质为同一构念在专利类型与投入窗口上的口径变体，作稳健性检验时其独立性有限。 参考文献 - 杜湘红,潘可.数据资产化对企业绿色创新效率的影响研究[J].金融理论与实践,2026(2):62-75. - 刘畅,潘慧峰,李珮,等.数字化转型对制造业企业绿色创新效率的影响和机制研究[J].中国软科学,2023,38(4):121-129. - 权小锋,尹洪英.中国式卖空机制与公司创新:基于融资融券分步扩容的自然实验[J].管理世界,2017(1):128-144. - 姚立杰,周颖.管理层能力、创新水平与创新效率[J].会计研究,2018(6):70-77.
- 如何获取该数据集？
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