各地级市绿色专利占比

字段字典

• Province [省份] — 城市所属省级行政区名称
• ProvinceCode [省份代码] — 省级行政区划代码(GB/T 2260六位码)
• City [城市] — 地级及以上城市名称
• CityCode [城市代码] — 地级行政区划代码(GB/T 2260六位码)
• Year [年份] — 专利申请年
• GreenApplicationCount [绿色专利申请数] — 该市当年申请的绿色专利件数。绿色专利指其任一国际专利分类号命中世界知识产权组织(WIPO)于2010年颁布的国际专利绿色分类清单所列分类号的专利；以第一申请人所在地归属，同一申请的多条记录按申请号归并后只计一件
• GreenApplicationCountNarrow [绿色专利申请数(窄口径)] — 该市当年申请的绿色专利件数(窄口径)。窄口径在世界知识产权组织(WIPO)国际专利绿色分类清单的基础上剔除三个以子类整体纳入的宽泛分类(商业数据处理、电气测量、石油裂化)，但保留其下确属绿色的从废料回收油小组，以降低把非以环境效益为目的的专利判为绿色的风险
• TotalApplicationCount [专利申请总数] — 该市当年申请的全部专利件数，计算公式为：发明专利申请数+实用新型专利申请数+外观设计专利申请数。外观设计专利不做国际专利分类，在以国际专利分类为组织基础的专利公开数据库中收录极少，故该项实际近似等于发明与实用新型两类之和
• GreenApplicationShare [绿色专利申请占比] — 参考纪祥裕、顾乃华(2021,财经研究)的方法，计算公式为：绿色专利申请数/专利申请总数，其中绿色专利依世界知识产权组织(WIPO)于2010年颁布的国际专利绿色分类清单所提供的国际专利分类号识别。绿色专利能够有效节约资源、防控污染，在产生可观经济效益的同时兼具环境效益与社会效益。用作研究变量，越大代表该市创新产出中可持续技术的比重越高
• GreenApplicationShareNarrow [绿色专利申请占比(窄口径)] — 绿色专利识别采用窄口径后的稳健性指标，计算公式为：绿色专利申请数(窄口径)/专利申请总数。窄口径剔除了世界知识产权组织国际专利绿色分类清单中三个以子类整体纳入的宽泛分类(商业数据处理、电气测量、石油裂化)。两个口径在水平与时间走向上均存在差异，关注绿色创新时间变化的研究宜以本列作对照。用作稳健性检验变量

常见问题

「各地级市绿色专利占比」是什么数据集？

各地级市绿色专利占比，隶属科技创新。参考纪祥裕、顾乃华(2021)的方法，以绿色专利在全部专利中的比重刻画各地级及以上城市创新的可持续维度。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1985-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 10 个变量。核心指标包括：绿色专利申请数、绿色专利申请数(窄口径)、专利申请总数、绿色专利申请占比、绿色专利申请占比(窄口径)。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，地级市层级。

样本量有多大？

约 12,910 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 传统的技术创新是经济增长的源泉，但也可能给生态环境带来负担。能够有效节约资源、防控污染的绿色专利，不仅能像传统创新一样产生可观的经济效益，而且还能带来环境效益与社会效益。纪祥裕、顾乃华（2021）据此从可持续创新的视角刻画城市创新质量，以绿色专利申请数占全部专利申请数的比重作为衡量指标。 绿色专利的识别依据世界知识产权组织（WIPO）于 2010 年颁布的"国际专利绿色分类清单"（IPC Green Inventory）。该清单按替代能源生产、交通运输、能源节约、废物管理、农林业、行政监管与设计、核能发电七大类，列出了与环境友好技术相对应的国际专利分类号，共计 958 个。一件专利的任一国际专利分类号命中清单所列分类号，即判定为绿色专利。清单中既有分类号指向整个子类，也有指向具体小组，故匹配采用前缀方式——专利的分类号以清单中任一分类号为前缀即视为命中。 计数的基础与同源指标一致：一件专利申请在专利文献数据库中往往对应多条公开记录，先按申请号把同一申请的多条记录归并为一件（早期年份少数只留有更正文献的申请归为发明），再以第一申请人注册地所在的行政区确定其地区归属，使一件专利只归属一个城市，占比的分子与分母保持同一口径。 核心指标按专利申请年归集： $$\mathit{Inno\green}{r,t}=\frac{\mathit{GreenApplication}{r,t}}{\mathit{TotalApplication}{r,t}}$$ 其中 $r$ 表示地级及以上城市，$t$ 表示申请年，$\mathit{TotalApplication}$ 为该城市当年申请的全部专利件数。该比重越大，表明该城市创新产出中可持续技术的比重越高。 数据集另给出一个窄口径的稳健性指标。WIPO 清单以子类级整体纳入了三个覆盖面很宽的分类——商业数据处理、电气测量与石油裂化，其中商业数据处理仅因"碳排放交易"一项而入选，却会把大量并非以环境效益为目的的专利带入绿色计数。窄口径剔除这三个子类，但保留其下确属绿色技术的"从废料回收油"小组，其余匹配规则不变： $$\mathit{Inno\green}^{narrow}{r,t}=\frac{\mathit{GreenApplicationNarrow}{r,t}}{\mathit{TotalApplication}{r,t}}$$ 数据集同时给出两个口径的绿色专利件数与作为分母的专利申请总数。 需要区分的是，该比重与以绿色专利件数衡量的绿色创新规模是两个不同的构念。比重刻画的是一个城市专利产出的技术构成，它不随创新总量的扩张而机械上升，回答的是在既有创新努力中有多大份额投向了资源节约与污染防控方向。因此在城市横截面上，该指标与城市经济规模的相关性远弱于绿色专利件数，资源型城市与生态功能区往往排在前列，而创新规模领先的城市未必占优。使用者若关注绿色创新的总量，应改用数据集中给出的绿色专利件数。 补充说明 - 样本口径：覆盖当前行政区划下全部地级及以上城市与全部可得年份，不预先施加原文的城市范围与年份区间限制，也不剔除样本期内发生过行政区划调整的城市，使用者可自行按 Year 与地区筛选。面板的起始年按各城市在区域统计数据中首次出现的年份裁剪，末年则由专利数据的年份上限决定、不受区域统计数据覆盖范围的约束；相当一部分城市的起始年晚于样本首年，故市级层在样本期早段是非平衡面板。计数字段在该城市当年没有可归属专利时记 0；占比字段在分母为零时记缺失，不记 0。 - 两个口径的选择：核心字段采用 WIPO 原始清单，与文献表述一致。两个口径的差异并非可忽略的水平位移——仅因上述三个子类而被判为绿色的专利约占原始清单口径绿色专利的四分之一，且该比例在样本期内随年份持续上升，以致两个口径的绿色占比呈现不同的时间走向；在城市横截面上，数字经济发达的城市在原始清单口径下的排名明显高于窄口径。关注绿色创新时间变化或以数字经济强度为处理变量的研究，宜以窄口径作对照。 - 识别方法的性质：清单以国际专利分类号定义绿色技术，是基于技术领域的识别而非基于实际环境效益的评估，同一分类号下的专利在环境贡献上存在差异。外观设计专利不做国际专利分类，天然不会被判为绿色，这与文献依分类号作条件识别的做法一致。 - 分母构成：外观设计专利在以国际专利分类为组织基础的专利公开数据库中收录极少，故分母实际以发明与实用新型两类为主。与分母含完整外观设计的口径相比，本数据集的绿色专利占比系统性偏高；该差距随城市与年份变化，不宜与其他数据源口径的同名指标直接互换。 - 地区归属的覆盖：专利的地区归属依赖申请人名称与工商注册信息的匹配，匹配率随年份上升，且在工商登记信息收录较薄的地区偏低，属非随机缺失。有市级码必有省级码而反之不成立，只能定位到省的专利不进入市级样本，故市级计数字段系统性低于其所属省份的对应部分之和。匹配率在发明与实用新型之间存在缺口而绿色专利在两类中的分布不同，占比字段在样本期早段亦有测量偏差，建议分段处理或加入年份固定效应。 - 小分母观测：当某城市某年只有个位数可归属专利时，占比会取到端点值。这类观测在数值上正确，但在回归中方差很大，建议按专利申请总数设下限后再入回归，或按专利规模加权。 - 其他局限：专利自申请到公开存在制度性滞后，最近一至两个申请年的专利尚未完全进入数据库；实用新型专利在数据库中只有授权公告记录，其滞后长于发明专利的公开滞后，末段年份的分母缺失重于分子，占比被推高，末两年不宜作水平或趋势解读。城市名单采用当前有效的行政区划口径，历史上已撤销或合并的地级市不在名单内，其撤销前年份的专利只能落到省级，对这些地区属系统性缺失而非真零。 参考文献 - 纪祥裕, 顾乃华. 知识产权示范城市的设立会影响创新质量吗?[J]. 财经研究, 2021, 47(5): 49-63. - 金培振, 殷德生, 金桩. 城市异质性、制度质量与创新质量[J]. 世界经济, 2019, (11): 99-123.

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