企业双元创新协同性
「企业双元创新协同性」，覆盖 1985-2025 年，频率 年度，上市公司层级，含 24 个变量，样本量约 96,855。 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）的方法，按前三年IPC四位小类知识库把当年发明及实用新型申请分为探索式和开发式，分别取ln(1+数量)，以平衡项与互补项
| 时间跨度 | 1985-2025 年 |
|---|---|
| 数据频率 | 年度 |
| 层级 | 上市公司 |
| 变量数 | 24 |
| 样本量 | 96,855 |
| 是否可合并 | 可与同主体数据集合并 |
字段字典
- Symbol [股票代码] — 六位数字字符串股票代码
- StkName [证券简称] — 按年度匹配的证券简称；缺少当年记录时回退同公司最新可得记录
- Year [申请年份] — 专利申请所属的日历年度
- Province [省份] — 公司注册地所在省份
- ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
- City [城市] — 公司注册地所在城市
- CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
- County [区县] — 公司注册地所在区县
- CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
- IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
- IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
- KnowledgeBaseSize [前三年知识库小类数] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：前三年申请的发明及实用新型专利中不同IPC四位小类的数量，单位为个；历史不完整时仅表示已观察到的规模。
- TotalPatents [当年专利申请数量] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：当年申请的发明和实用新型专利按公司及申请号去重后的数量，单位为件；涵盖现有公司关联范围，无明细按零记录。
- UnclassifiedPatents [当年不可分类专利数量] — 测量质量辅助字段，计算公式为：当年专利申请中无法识别有效IPC四位小类的申请号数量，单位为件；不是新增研究指标。
- ExploreCount [探索式专利申请数量] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：当年全部IPC四位小类均未在前三年知识库出现的专利件数；历史或当前分类信息不足时缺失。
- ExploitCount [开发式专利申请数量] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：当年至少一个IPC四位小类在前三年知识库出现的专利件数；与探索式互斥，历史或当前分类信息不足时缺失。
- LEI [探索式创新对数] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：ln(1+探索式专利申请数量)；自然对数，无量纲，零计数取零，平滑为已说明的操作化。
- LII [开发式创新对数] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：ln(1+开发式专利申请数量)；自然对数，无量纲，零计数取零，平滑为已说明的操作化。
- BalanceComponent [双元创新平衡项] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：(5-|探索式创新对数-开发式创新对数|)/5；无量纲，保留原式常数，可能为负。
- ComplementarityComponent [双元创新互补项] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：探索式创新对数×开发式创新对数/25；无量纲，保留原式常数，可能超过一。
- InnovationSynergy [企业双元创新协同性] — 参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）第61—62页的方法，计算公式为：0.5×(5-|LEI-LII|)/5+0.5×LEI×LII/25，其中LEI和LII分别为ln(1+探索式数量)与ln(1+开发式数量)，单位为无量纲；两类均零时为0.5，结果不限制在零到一，分类信息不足时缺失。用作研究变量，越大代表按此式衡量的双元创新协同性越高。
- IsZeroPatent [是否零专利记录] — 是否为当年本地申请明细零记录(0=否，1=是)，计算公式为：专利总数为零时取一；不证明企业真实没有申请。
- IsHistoryComplete [是否历史分类窗口充足] — 是否具备源范围内前三年完整分类窗口(0=否，1=是)，计算公式为：前三年均不早于源起点且无不可分类申请时取一；不保证公开记录的总体完备性。
- IsClassifiable [是否可完整分类测量] — 是否可完整分类并计算本年协同性(0=否，1=是)，计算公式为：历史分类窗口充足且当前不可分类申请数为零时取一。
常见问题
- 「企业双元创新协同性」是什么数据集？
- 企业双元创新协同性，隶属创新与知识产权。参考赵肖瑞、伍光明（2024，财会通讯）的方法，按前三年IPC四位小类知识库把当年发明及实用新型申请分为探索式和开发式，分别取ln(1+数量)，以平衡项与互补项
- 该数据集的时间范围是？
- 覆盖 1985-2025 年。
- 包含哪些变量/指标？
- 共 24 个变量。核心指标包括：前三年知识库小类数、当年专利申请数量、当年不可分类专利数量、探索式专利申请数量、开发式专利申请数量、探索式创新对数、开发式创新对数、双元创新平衡项、双元创新互补项、企业双元创新协同性、是否零专利记录、是否历史分类窗口充足、是否可完整分类测量。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。
- 数据频率和层级是怎样的？
- 频率为年度，上市公司层级。
- 样本量有多大？
- 约 96,855 条观测。
- 数据是如何测算/获取的？
- 指标定义与计算方法 双元创新强调企业同时开展探索式创新和开发式创新。探索式创新进入企业尚未积累知识的新技术领域，开发式创新则沿着已有技术基础进行改进。两类活动分别对应新知识的获取与既有知识的深化，企业的创新表现既取决于两类活动是否均衡，也取决于它们能否同时保持一定规模。本数据集参考赵肖瑞、伍光明（2024）的测度思路，利用专利申请识别两类创新，并将其平衡程度与共同发展程度合成为企业双元创新协同性。 测量以企业当年申请的发明专利和实用新型专利为基础，按申请年份归集到企业—年度。每项专利通过国际专利分类（IPC）代码标识其涉及的技术领域，比较单元取四位小类，例如 G06F。一项专利可能同时涉及多个小类，因此分类时使用其全部有效小类，而不只使用主分类。同一企业的同一申请号只计一次，重复记录所含的小类合并去重。 首先，构建企业在观测年之前的技术知识库。对企业 $i$ 在第 $t$ 年的创新活动，取其在 $t-3$ 至 $t-1$ 年申请的上述两类专利，将所含的全部 IPC 四位小类合并为集合 $KB{i,t}$。这一滚动窗口刻画企业最近三年积累的技术经验，当年申请的专利不进入知识库，以避免用当年的创新结果判断当年的创新类型。知识库中不同小类的数量即为知识库规模，反映近期技术积累所覆盖的领域广度。 其次，将企业当年的每一项专利与知识库比较。若该专利的全部小类均未出现在 $KB{i,t}$ 中，则归为探索式创新；只要至少一个小类已在知识库中出现，就归为开发式创新。因而，同时涉及新旧小类的专利归入开发式，两类专利互不重叠。分别汇总得到当年的探索式专利申请数量 $ExploreCount{i,t}$ 和开发式专利申请数量 $ExploitCount{i,t}$。在分类信息完整的企业年度，两者之和等于当年的发明与实用新型专利申请总数。 再次，将两类专利数量转换为创新强度。探索式创新对数定义为 $LEI{i,t}=\ln(1+ExploreCount{i,t})$，开发式创新对数定义为 $LII{i,t}=\ln(1+ExploitCount{i,t})$。加一后取自然对数能够保留零计数，同时压缩专利数量差异对指标尺度的影响。这一零计数处理是本数据集采用的具体计算口径，原文未明确说明其对数平滑方式。 最后，按照指定文献的公式，将平衡项与互补项等权合成： $$ LL{i,t}=\frac{1}{2}\left(\frac{5-\lvert LEI{i,t}-LII{i,t}\rvert}{5}+\frac{LEI{i,t}LII{i,t}}{25}\right) $$ 其中，第一项衡量两类创新的平衡程度：两种创新强度越接近，该项越大。第二项衡量两类创新共同发展的程度：在两类创新均有产出的情况下，其强度的乘积越大，该项越大。数据中的 $BalanceComponent$ 和 $ComplementarityComponent$ 分别保存这两个分项，$InnovationSynergy$ 保存合成后的 $LL$。在相同的创新强度总和下，两类活动越均衡，合成值越高；该指标同时包含平衡与规模信息，不能等同于某一类创新的占比。 知识库和当年专利的分类信息决定该年度能否测量。若可观察历史不足前三年，或前三年存在技术类别无法识别的专利，或当年存在无法分类的专利，则探索式数量、开发式数量及由其计算的指标记为缺失。数据同时保留已观察到的知识库规模、当年专利总数、不可分类专利数及历史窗口和分类可得性的标记，便于使用者识别测量基础。当历史窗口充分且当年没有专利记录时，两类数量与对数均为零，按上述公式得到 $LL=0.5$。 补充说明 - 公式的尺度：指定论文采用的公式源于彭灿等（2020）的五级问卷测度。本数据集保留其常数与权重，并用于专利对数，因此结果并非零至一的比例，可能出现负值或超过一的值，均不裁剪。零专利年度的 0.5 是公式基准值，不代表企业已有创新产出，可结合零专利标记区分。 - 分类与主体口径：原文未明确 IPC 粒度、多小类归类和集团边界，本数据集采用上述四位小类及“全部新／至少一个旧”的二分类，专利主体范围包括上市公司本身、子公司、联营及合营企业。一项专利关联多家上市公司时，对各公司分别计入。跨研究比较应先统一技术分类和主体范围。 - 申请与时间口径：以可观察申请记录衡量创新，不附加后续授权条件。知识库使用上市前可得专利历史，面板保留上市前可观察年度；近期申请存在公开时滞，随着记录补充，相应年度的分类与指标可能修订。无专利记录表示可观察资料中未见申请，分类标记反映资料范围内的可得性。 - 样本处理：保留全部行业与板块，原始值不缩尾。另提供剔除 ST/PT 与金融业的版本，以及在该样本内按年度对核心协同性作 1% 和 99% 缩尾的版本；计数、分项和质量标记保持原值。 参考文献 - [1]赵肖瑞,伍光明.数字化转型、双元创新协同性与制造业企业并购绩效[J].财会通讯,2024(15):59-64.DOI:10.16144/j.cnki.issn1002-8072.2024.15.005. - [2]彭灿,李瑞雪,杨红,余鹏.动态及竞争环境下双元创新与企业可持续发展关系研究[J].科技进步与对策,2020,37(15):70-79.DOI:10.6049/kjjbydc.2019040485.
- 如何获取该数据集？
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