企业协作研发网络中心度(三年窗口点度法)

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [证券简称] — 上市公司证券简称
• Year [年份] — 协作研发网络的焦点年份
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• CoopPatentCount3Y [协作研发专利数] — 参考曾德明和文金艳 (2015, 管理学报)的方法，计算公式为：以焦点年为中心的三年窗口(前一年、当年、后一年)内，该企业与外部组织共同作为申请人的专利申请件数。仅计入组织与组织之间的联合申请，已剔除自然人申请人，并将企业及其下属主体合并为同一主体。该值为三年窗口累计数，与按单一年度计数的专利指标不在同一时间口径上。用作研究变量，越大代表企业参与的协作研发活动越频繁
• RDNetworkSize [协作研发网络规模] — 在参考曾德明和文金艳 (2015, 管理学报)的方法构建的协作研发网络基础上计算，计算公式为：以焦点年为中心的三年窗口内，全部组织间联合申请专利所涉及的不同组织节点总数。该值在同一年份对所有企业取值相同，本质上是一个年度常数，用作标准化中心度的分母来源，不宜单独用作企业层面的控制变量
• RDNetworkDegree [协作研发网络中心度] — 参考曾德明和文金艳 (2015, 管理学报)的方法，计算公式为：以焦点年为中心的三年窗口内，在协作研发网络中与该企业直接相连的不同组织节点个数，即点度中心度。协作研发关系依据两个组织共同申请同一件专利认定，并假设该关系自申请前一年起持续至申请后一年。窗口内未与任何外部组织联合申请专利的企业年取值为零，表示处于网络边缘而非数据缺失。用作研究变量，越大代表企业越处于协作研发网络的核心位置、获取外部资源与信息的优势越强
• RDNetworkDegreeStd [标准化协作研发网络中心度] — 在参考曾德明和文金艳 (2015, 管理学报)的方法构建的协作研发网络基础上，按社会网络分析中标准化点度中心度的常规定义计算，计算公式为：协作研发网络中心度除以协作研发网络规模减一。原文使用的是未标准化的绝对点度中心度，本字段为便于跨年份比较而附加。由于分母为年度常数，该指标在同一年份内与中心度完全线性相关，仅在跨年份比较时提供不同信息。用作研究变量，越大代表企业在全网中相对连接范围越广
• RDNetworkDegree1Y [单年窗口协作研发网络中心度] — 在参考曾德明和文金艳 (2015, 管理学报)的网络构建方法基础上改用单年窗口，计算公式为：仅以焦点年当年的组织间联合申请专利建网时，与该企业直接相连的不同组织节点个数。该指标不施加原文协作关系持续三年的假设，且不使用焦点年之后的专利信息。用作稳健性检验变量，越大代表企业当年新建立的协作研发连接越广

常见问题

「企业协作研发网络中心度(三年窗口点度法)」是什么数据集？

企业协作研发网络中心度(三年窗口点度法)，隶属创新与知识产权。基于组织间联合申请专利构建企业协作研发网络，参考曾德明和文金艳(2015)的方法测度企业在网络中的点度中心度。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1986-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 16 个变量。核心指标包括：协作研发专利数、协作研发网络规模、协作研发网络中心度、标准化协作研发网络中心度、单年窗口协作研发网络中心度。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 96,335 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 技术创新网络是企业为应对创新过程的不确定性与复杂性，由具有互补性资源的参与者通过正式或非正式协作关系连接而成的总体结构，协作研发网络则是其中的核心部分。企业在协作研发网络中的中心度衡量其充当网络中枢的程度以及对资源与信息的获取优势：中心度高意味着企业处于网络的核心位置，能够接触更丰富的信息源、占据更强的资源控制与调配能力；中心度低则表明企业处于网络边缘，尚未掌握网络化的知识流通渠道。本数据集参考曾德明和文金艳（2015）的方法，以组织间联合申请专利为依据构建企业协作研发网络，并测度企业在该网络中的点度中心度。 协作研发关系的识别以联合申请专利为依据：若两个组织共同作为同一件专利的申请人，则视二者之间存在协作研发关系。考虑到协作研发并非只存续于专利申请当年，原文借鉴既有研究对协作研发关系平均持续时长的估计，假设该关系持续三年，即某年形成的协作关系在前一年便已存在，并将延续到后一年。据此，焦点年 $t$ 的协作研发网络由申请年落在 $[t-1,\,t+1]$ 区间内的全部组织间联合申请专利汇总而成，经对称化处理后构成协作研发关系矩阵。 在提取两两协作关系之前，需要对申请人作两项处理。其一是排除自然人参与所形成的联系，只保留组织与组织之间的协作关系，因为个人与组织、个人与个人之间的联合申请并不构成组织层面的协作研发；具体判别依据名称中的机构性质用语，辅以姓名的形态特征。其二是将企业及其下属主体的名称合并为同一个网络节点，使同一企业集团内部不同主体之间的联合申请不被计为企业间协作；下属主体的范围取企业作为专利申请主体出现过的名称、企业披露的下属企业名单，以及以企业名称为前缀的分支机构三者之并集。这一步对指标数值影响显著：若不作合并，企业的中心度会被大量集团内部的联合申请明显抬高。 在此基础上，协作研发网络中心度定义为网络中与该企业直接相连的节点个数，即点度中心度： $$D{it} = \Big|\big\{\, j \;\big|\; j \neq i,\ \exists\, p \in P{[t-1,\,t+1]},\ i \in Ap \wedge j \in Ap \,\big\}\Big|$$ 其中 $i$ 为焦点企业，$j$ 为其他组织节点，$P{[t-1,\,t+1]}$ 为申请年落在三年窗口内的组织间联合申请专利集合，$Ap$ 表示专利 $p$ 的组织申请人集合。由于协作研发网络并非全联通，接近中心度无法测度，因而采用点度中心度刻画节点在网络中的地位。该指标为绝对数，其取值即企业在窗口内直接合作过的不同组织数量；窗口内未与任何外部组织联合申请专利的企业年取值为零，表示该企业处于网络边缘，而非数据缺失。原文以汽车产业上市公司为样本，报告的中心度均值为 3.015，标准差为 3.525。 围绕核心指标另提供三项配套度量。协作研发专利数为窗口内该企业与外部组织联合申请的专利件数，刻画协作研发活动的规模，是建网的原料度量，同样按三年窗口累计。协作研发网络规模 $Nt$ 为窗口内全网不同组织节点的总数；标准化协作研发网络中心度定义为 $D{it}/(Nt-1)$，即点度中心度相对于网络中其他节点总数的比例。单年窗口协作研发网络中心度仅使用焦点年当年的联合申请专利建网，不施加协作关系持续三年的假设，可用于检验该假设对结论的影响。 补充说明 - 样本口径：涵盖全部行业与板块，不预先施加行业或上市板限制，使用者可按行业代码自行筛选。面板按企业存续期铺排，包含上市前年份，建议结合上市日期裁剪回归样本。原文以汽车产业上市公司为样本，本数据集不作此收窄。 - 专利归属口径：专利计入企业的范围取并表口径，即企业本身及其子公司申请的专利，不含参股类关联主体（联营与合营企业）申请的专利。这样处理是为了避免把关联方的合作伙伴计为本企业的伙伴，代价是专利件数与按全部归属关系计数的指标不可直接比对。 - 个人参与的联合申请：原文按专利条目整条排除个人参与的联合申请；本数据集改为在申请人层面剔除自然人后再判断是否仍存在组织间关系。对"一个组织加一个自然人"的专利两者结果相同，对"两个组织加一个自然人"的专利则保留两个组织之间的协作关系。 - 母子公司合并的范围：下属主体名单取企业历史上披露过的下属企业之并集，不随年份变动，样本期内完成的并购或剥离会使同一主体在其归属发生变化之前的年份也按当前归属判定；下属主体自身的再下属单位若名称不以企业名称为前缀，仍会被计为外部伙伴，对下属层级很深的大型集团，中心度略有高估。 - 时间口径：依原文设定，焦点年的网络使用了后一年的专利，因此本指标不是前定变量，相邻年份取值因窗口重叠而高度相关；用于因果识别时建议改用单年窗口指标的滞后项。受专利自申请至公开的滞后影响，样本最近两个年度的三年窗口无法取满，取值低于其真实水平。 - 标准化中心度的性质：其分母为年度常数，故该指标在同一年份内与点度中心度完全线性相关，在含年份固定效应的模型中不提供增量信息；其跨年变化同时反映了可观测网络覆盖面的扩张。 - 零值的含义：中心度为零包含三种情形——窗口内无专利申请、有专利但均为独立申请、有联合申请但均经由参股类关联主体归属。三者在本数据集内不作区分，使用者如需区分，可与按全部归属关系计数的专利指标联合判断。 - 其他局限：网络边由与上市公司相关的专利提取，两个非上市组织之间且与上市公司无关的联合申请不可见，这不影响企业自身的点度中心度，但使网络规模小于真实的全社会协作研发网络；网络节点以规范化后的名称标识，同一组织的不同名称写法会被视为不同节点。 参考文献 - 曾德明,文金艳.协作研发网络中心度、知识距离对企业二元式创新的影响[J].管理学报,2015,12(10):1479-1486.

如何获取该数据集？

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