企业实体技术创新边界

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [证券简称] — 上市公司证券简称
• Year [年份] — 专利申请年份
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• RealInventCount [实体技术发明专利数] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的方法，统计企业当年申请的发明专利中，国际专利分类主分类号未被识别为数字技术的专利件数(即实体技术专利)。数字技术的识别依据国家知识产权局《数字经济核心产业分类与国际专利分类参照关系表(2023)》，未被该表覆盖的分类号即视为实体技术。单位：件
• OrigBound [既有实体技术边界] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的方法，计算公式为：企业从设立到上一年度全部实体技术发明专利所涉及的国际专利分类大组类别数量。该指标刻画企业进入本年度时已积累的实体技术领域广度，越大代表企业既有实体技术边界越宽。单位：个
• NewRealFieldCount [新实体技术领域数] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的方法，统计企业当年申请的实体技术发明专利所涉及的国际专利分类大组中，此前从未出现过的大组个数(即当年新开辟的实体技术领域数)。单位：个
• NewRealPatentCount [新实体技术领域专利数] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的方法，统计企业当年申请的实体技术发明专利中，主分类号所属大组为该企业首次涉足的实体技术领域的专利件数。该指标为实体技术创新边界的原始计数。单位：件
• TechBound [实体技术创新边界] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的方法，计算公式为：ln(1+当年落在新实体技术领域内的实体技术发明专利件数)。在国际专利分类大组层面汇总企业往年专利申请已涉及的实体技术领域构成既有实体技术池，当年申请的实体技术专利若其大组为首次出现则计入新技术领域。用作研究变量，越大代表企业当年开辟的实体技术新领域越多、实体技术创新边界拓展越广
• TechBoundSub [实体技术创新边界(小类层面)] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)稳健性检验的方法，将新实体技术领域的识别层面由国际专利分类大组改为更粗的小类层面后重新计算，计算公式为：ln(1+当年落在小类层面新实体技术领域内的专利件数)。用作稳健性检验变量，越大代表实体技术创新边界拓展越广
• TechWidth [实体技术宽度] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)公式(3)并借鉴张杰、郑文平(2018, 经济研究)的专利知识宽度算法，计算公式为：1减去企业当年各国际专利分类大组的实体技术专利占其全部实体技术专利比例的平方和。取值0至1，越大代表企业实体技术所涉领域越分散、实体技术创新边界越宽。当年无实体技术发明专利时该指标无定义
• TechDepth [实体技术领域创新深化] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)拓展分析的方法，计算公式为：ln(1+当年申请的发明专利中主分类号所属大组属于该企业既有实体技术领域的专利件数)。区别于边界拓展，该指标刻画企业在已进入的实体技术领域内的创新深化，用作研究变量，越大代表既有实体技术领域内的创新深化程度越高
• IndusBound [行业实体技术创新边界] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)拓展分析的方法，以企业所在行业往年全部专利申请构成行业实体技术池，计算公式为：ln(1+企业当年落在行业层面首次出现的实体技术大组内的专利件数)。行业按中上协行业分类并逐年动态匹配。用作研究变量，越大代表企业当年开辟的技术领域对整个行业而言越新、对行业实体技术创新边界的外延贡献越大
• StraBound [战略性新兴产业实体技术创新边界] — 参考黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)拓展分析的方法，在新实体技术领域识别的基础上进一步依据国家知识产权局《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表(2021)(试行)》识别专利所属的战略性新兴产业类别，计算公式为：ln(1+当年新实体技术领域专利中可对照到战略性新兴产业的件数)。用作研究变量，越大代表企业在战略性新兴产业方向上开辟的实体技术新领域越多

常见问题

「企业实体技术创新边界」是什么数据集？

企业实体技术创新边界，隶属创新与知识产权。复现黄先海、高亚兴(2025, 经济学动态)的企业实体技术创新边界指标。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1986-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 21 个变量。核心指标包括：实体技术发明专利数、既有实体技术边界、新实体技术领域数、新实体技术领域专利数、实体技术创新边界、实体技术创新边界(小类层面)、实体技术宽度、实体技术领域创新深化、行业实体技术创新边界、战略性新兴产业实体技术创新边界。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 96,738 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 企业实体技术创新边界衡量企业在实体经济技术领域开辟新技术方向的能力。既有关于异质性创新行为的研究多集中于颠覆式创新与渐进式创新两种视角，前者侧重非连续性的技术突破，后者侧重顺沿当前技术路径的小幅度、持续性改进。与二者不同，技术创新边界是从新技术领域开辟的视角刻画创新行为：边界的拓展不仅关注技术本身的突破，更强调通过技术领域延伸与跨领域技术融合打破创新过程中的路径依赖，以技术路径的转换带动既有技术领域创新深化之外的创新增量。本指标参考黄先海、高亚兴（2025）的方法，在刘洋等（2013）、沈坤荣等（2023）对创新边界的界定基础上，进一步区分数字技术与实体技术，仅就实体技术领域测度企业的创新边界拓展。 测度的第一步是把发明专利划分为数字技术与实体技术两类。依据国家知识产权局《数字经济核心产业分类与国际专利分类参照关系表（2023）》，将发明专利的国际专利分类主分类号与该对照表匹配：主分类号被对照表覆盖的专利认定为数字技术专利，未被覆盖的则定义为实体技术专利。匹配遵循对照表本身的层级语义，分类号后加""表示包括该层级及其以下的全部分类号，不加""则为该精确小组。 第二步是构造企业的既有实体技术池。在国际专利分类大组层面，汇总企业以往各年实体技术发明专利已经涉及的全部技术领域，构成截至上一年度的既有实体技术池；当年新增进入该池的大组数量记为新实体技术领域数，池本身的规模即为企业的既有实体技术边界。若企业当年申请的某件实体技术专利，其主分类号所属大组为该企业首次涉足的实体技术领域，则该大组构成企业当年的新技术领域，该专利计入新实体技术领域专利。 将当年落在全部新技术领域内的实体技术专利数量加总，加一取自然对数，即得到核心指标： $$ TechBound{i,t} = \ln\left(1 + NewReal{i,t}\right) $$ 其中 $NewReal{i,t}$ 为企业 $i$ 在第 $t$ 年申请的、主分类号所属大组属于该企业首次涉足的实体技术领域的发明专利件数。该值越大，表明企业当年开辟的实体技术新领域越多，实体技术创新边界拓展越广。 围绕同一构念，本数据集另给出四类替代与延伸口径。其一是更换技术领域的识别层面，将新领域的判定由大组改为更粗的国际专利分类小类，重新识别并加总后同样取对数，得到小类层面的实体技术创新边界。其二是从专利宽度视角刻画边界，借鉴张杰、郑文平（2018）的专利知识宽度算法，以企业当年各大组实体技术专利占其全部实体技术专利的比例 $ratio{ijt}$ 计算： $$ TechWidth{i,t} = 1 - \sum{j} ratio{ijt}^{2} $$ 该指数越大，表明企业实体技术所涉领域越分散，实体技术创新边界越宽；当年没有实体技术发明专利时该指标在数学上没有定义。 其三是与边界拓展相对应的创新深化。识别企业当年申请的发明专利中主分类号所属大组已属于既有实体技术池的部分，加总后加一取自然对数，得到实体技术领域创新深化指标，它刻画的是企业在已进入领域内部的创新累积，与边界拓展共同构成实体技术创新的两个方面。其四是把边界的参照系由企业提升到行业与产业。行业层面以企业所在行业往年全部专利申请构成行业实体技术池，识别当年在整个行业范围内首次出现的实体技术领域并在企业—年份层面加总，反映企业创新对行业技术边界外延的贡献；产业层面则依据国家知识产权局《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（2021）（试行）》建立国际专利分类与战略性新兴产业的对照关系，在新实体技术领域识别的基础上进一步筛出可对照到战略性新兴产业的专利并加总取对数。上述两项指标均以对数形式给出。 补充说明 - 样本口径：面板覆盖全部样本企业—年份，未预先剔除金融业与特别处理企业，也未做缩尾处理；当年没有相应专利的企业—年取值为零。使用者可按研究设计自行施加样本筛选与极端值处理，源论文的做法是剔除金融行业与特别处理企业、剔除成立年限不足一年与资不抵债的企业，并对连续变量做百分之一双边缩尾。 - 关联主体口径与专利收录：专利与上市公司的关联包含上市公司本身及其子公司、联营与合营企业，因此各计数指标反映的是上市公司控制与参股范围内的集团整体创新活动，量级高于仅统计母公司的口径。联合申请的专利在各申请企业分别识别，同一专利在同一企业—年内只计一次。底层专利库的收录较以公开检索为基础的统计更为完整，上述两点共同使各计数指标的绝对水平高于源论文报告值，涉及跨研究比较绝对量时需留意这一口径差异。 - 对数变换的适用范围：源论文对基准指标明确加一取自然对数，对小类层面的替代口径只说明加总而未明示是否取对数；本数据集对该替代口径同样取对数以保持与基准指标量纲可比，需要原始计数的使用者可用指数还原。 - 技术池的起点效应：既有实体技术池由企业以往各年的专利申请累积而成，企业首次进入专利数据的年份因池为空，其当年全部实体技术专利都会被判定为新领域，此后随池的积累新领域占比逐年下降。这是该测度方法的固有性质，建议在回归中控制企业固定效应，或加入企业年龄与既有实体技术边界作为控制变量。 - 口径区分：本指标与不区分数字技术和实体技术的创新边界指标属于不同构念，前者将数字技术专利排除后只考察实体技术领域的边界拓展，两者在重合样本上仅呈中等程度相关，不可互相替代。 - 行业层面指标的可比性：行业实体技术池由该行业组内全部企业的历史专利累积而成，行业组包含的企业越多、池越大，单个企业越难开辟对全行业而言首次出现的技术领域。因此该指标在行业之间不宜直接横向比较，使用时应加入行业固定效应。 - 主分类号的年份分布：上游专利数据中主分类号字段在样本早期年份大面积缺失，越靠近数据起始阶段缺失越严重，此后迅速下降至可忽略水平。缺失的专利不进入既有实体技术池，会使数据起始阶段的新领域识别偏高；对常用研究窗口的影响经测算在百分之一以内，但仍建议研究窗口避开数据起始的若干年。 - 其他局限：专利从申请到公开存在时滞，数据末端年份的申请量不完整，建议回归样本适当提前截止；行业层面指标依赖行业分类的可得性，无法匹配到行业的企业—年该项指标为缺失；实体技术宽度只在当年有实体技术专利时有定义，以其为被解释变量时样本自动限定于该子集。 参考文献 - 黄先海,高亚兴.数字知识存量、数实技术融合与企业实体技术创新边界[J].经济学动态,2025(3):36-53. - 沈坤荣,林剑威,傅元海.网络基础设施建设、信息可得性与企业创新边界[J].中国工业经济,2023(1):57-75. - 刘洋,魏江,江诗松.后发企业如何进行创新追赶?——研发网络边界拓展的视角[J].管理世界,2013,29(3):96-110. - 黄先海,高亚兴.数实产业技术融合与企业全要素生产率——基于中国企业专利信息的研究[J].中国工业经济,2023(11):118-136. - 张杰,郑文平.创新追赶战略抑制了中国专利质量么?[J].经济研究,2018,53(5):28-41.

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