技术优势地区异地扩张(RTA熵指数法)

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [证券简称] — 上市公司证券简称
• Year [年份] — 财务/报告年度
• Province [省份] — 公司注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 公司注册地省份行政区划代码
• City [城市] — 公司注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 公司注册地城市行政区划代码(6位)
• County [区县] — 公司注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 公司注册地区县行政区划代码(6位)
• IndustryCode [行业代码] — 中上协行业分类代码(如C26、J66,按年度动态匹配公司当年所属行业)
• IndustryName [行业名称] — 中上协行业分类名称(按年度动态匹配公司当年所属行业)
• NOffsiteCity [异地扩张城市数] — 参考戴一鑫、王译潇(2023,中国地质大学学报社会科学版)的方法，计算公式为：企业当年在母公司注册城市之外(异地)设立子公司所覆盖的不同地级市数量。用作机制变量，越大代表企业异地扩张的地理范围越广。
• NTechAdvCity [技术优势异地城市数] — 参考戴一鑫、王译潇(2023,中国地质大学学报社会科学版)的方法，计算公式为：企业异地子公司所在城市中，该城市在企业所属二位码行业上具有显性技术比较优势(RTA≥1)的不同地级市数量。其中RTA=(城市该行业累计发明专利申请数占城市总量的比重)÷(全国该行业累计发明专利申请数占全国总量的比重)。用作机制变量。
• TechAdvExpansion [技术优势地区异地扩张] — 参考戴一鑫、王译潇(2023,中国地质大学学报社会科学版)的方法(熵指数)，计算公式为：gd^ca=Σ P_r×ln(1/P_r)，仅对企业具有技术相对优势(RTA≥1)的异地城市r求和，P_r=企业在城市r的技术优势异地子公司数占其全部技术优势异地子公司数的比重；城市技术相对优势由累计发明专利显性比较优势指数RTA≥1判定。用作研究变量，越大代表企业向本行业技术优势地区的异地多元化扩张越强。
• TechAdvExpansionHHI [技术优势地区异地扩张(注册资本加权)] — 参考戴一鑫、王译潇(2023,中国地质大学学报社会科学版)稳健性检验的方法(赫芬达尔指数)，计算公式为：gd^HHI=1/Σ(capital_r/S)²，仅对技术优势异地城市r求和，capital_r=企业在城市r的技术优势异地子公司注册资本之和，S=企业全部技术优势异地子公司注册资本之和(仅人民币口径)。用作gd^ca的稳健性替代度量，值越大代表技术优势异地扩张的资本布局越分散；无技术优势异地扩张记为0，有扩张但注册资本缺失记为空。

常见问题

「技术优势地区异地扩张(RTA熵指数法)」是什么数据集？

技术优势地区异地扩张(RTA熵指数法)，隶属公司治理。基于上市公司设立异地子公司数据，度量企业向本行业技术相对优势城市的多元化异地扩张。

该数据集的时间范围是？

覆盖 1999-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 15 个变量。核心指标包括：异地扩张城市数、技术优势异地城市数、技术优势地区异地扩张、技术优势地区异地扩张(注册资本加权)。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 54,194 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 企业通过在异地设立子公司构建跨地区联系网络，可以借助不同地区的技术禀赋获取外部知识，进而促进企业创新。然而，并非所有跨地区扩张都对创新有益——只有当企业进入的地区在其所属技术领域具有比较优势时，母子公司之间的技术转移与知识吸收才更容易实现。本指标刻画企业向"本行业技术相对优势地区"进行的多元化异地扩张程度。 指标构建分为三步。 第一步，识别企业的异地子公司。以企业当年披露的境内子公司为基础，将子公司注册地统一识别到地级市层面，并以子公司所在城市不同于母公司注册城市者界定为"异地"子公司。 第二步，判定城市在特定行业上是否具有技术相对优势。采用显性技术比较优势指数（Revealed Technological Advantage, RTA）衡量： $$rta{r,s}=\frac{y{r,s}/\sums y{r,s}}{\sumr y{r,s}/\sum{r,s} y{r,s}}$$ 其中 $y{r,s}$ 为城市 $r$ 中行业 $s$ 的发明专利申请数量，$\sums y{r,s}$ 为城市 $r$ 的发明专利总量，$\sumr y{r,s}$ 为全国行业 $s$ 的发明专利总量，$\sum{r,s} y{r,s}$ 为全国发明专利总量。分子为城市 $r$ 行业 $s$ 的专利占该城市的比重，分母为行业 $s$ 在全国的专利占比。当 $rta{r,s}\ge 1$ 时，认定城市 $r$ 在行业 $s$ 上具有技术专业化相对优势。专利数量按累计存量口径统计（申请年份不晚于当年的全部发明专利），以刻画区域技术能力的累积特征；行业采用企业所属的二位码大类。若企业二位码行业与某异地城市的技术相对优势行业一致，则视为企业对技术优势地区进行了投资并建立了技术关联。 第三步，用熵指数度量向技术优势地区扩张的多元化程度（核心变量 $gd^{ca}$，即 TechAdvExpansion）： $$gd^{ca}=\sum{r} Pr\ln\!\frac{1}{Pr}$$ 求和仅覆盖企业具有技术相对优势（$rta\ge 1$）的异地城市 $r$，$Pr$ 为企业在城市 $r$ 的技术优势异地子公司数量占其全部技术优势异地子公司数量的比重。$gd^{ca}$ 越大，表明企业向本行业技术优势地区的异地布局越多元、潜在的外部技术来源越丰富。 作为构建过程的机制变量，同时报告企业当年异地扩张覆盖的不同地级市数量（NOffsiteCity）与其中具有技术相对优势的城市数量（NTechAdvCity）。 作为稳健性度量，以子公司注册资本替代子公司数量、用赫芬达尔指数（逆形式）刻画技术优势异地扩张的资本布局分散度（TechAdvExpansionHHI）： $$gd^{HHI}=\frac{1}{\sumr\left(capitalr/S\right)^2}$$ 其中 $capitalr$ 为企业在技术优势城市 $r$ 的异地子公司注册资本之和，$S$ 为企业全部技术优势异地子公司注册资本之和（仅人民币口径）。该值越大，代表技术优势异地扩张的资本布局越分散。 补充说明 - 样本为披露了境内子公司明细的企业—年度观测。企业当年无异地扩张或无技术优势异地子公司时，各指标记为 0（与文献 $gd^{ca}$ 最小值为 0 一致）；对于有技术优势异地扩张但子公司注册资本缺失或非人民币计价的观测，资本加权稳健指标记为空以示未定义，不与"无扩张"混淆。原始值不作缩尾处理。 - 资本加权稳健指标 $gd^{HHI}$ 的分母 $S$ 采用企业全部"技术优势异地子公司"的注册资本之和，而非其全部子公司的注册资本之和，以与核心熵指数保持一致的样本口径（即仅衡量技术优势异地扩张内部的资本布局集中度）。这与原文献将该类赫芬达尔指数分母定义为"企业所有子公司注册资本之和"的口径存在差异，使用时需注意其含义为"技术优势异地扩张"范围内的资本分散度。 - 子公司注册地由自由文本地址统一解析至地级市，覆盖约 86% 的境内非空地址；其余多为仅记录到省级的地址或地址缺失，无法定位到城市，相应子公司不参与计算。此外，样本仅覆盖披露了子公司明细的企业—年度，部分企业存在年份缺口（当年未披露子公司明细并非等同于无异地扩张），且地址可解析比例随年份变化，做时间趋势或双重差分分析时应控制年份固定效应，早期年份因数据稀疏与缺失较高不宜单独使用。 - 显性技术比较优势指数基于本样本可获得的发明专利数据构建，城市与行业的专利归集依赖专利申请人的注册城市与行业归属，在"城市×二位码大类"的细粒度下专利分布较为稀疏，因此绝大多数目的城市难以被判定为技术优势地区，本指标的数值水平因而明显低于原文献所报告的描述性统计量。需特别提示：熵指数在数学上以其覆盖城市数量的自然对数为上界，而原文献报告的同类指标极大值超出该数学上界，故原文献的描述性统计量不宜作为本指标的精确对标基准。使用本指标时应关注其相对排序、时间趋势与横截面差异，而非绝对数值水平。 参考文献 - 戴一鑫,王译潇.企业异地扩张、技术获取与企业创新——基于上市公司设立子公司的经验证据[J].中国地质大学学报(社会科学版),2023,23(1):102-114.

如何获取该数据集？

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