企业技术相关性与进入节奏

字段字典

• Symbol [股票代码] — 6位股票代码
• StkName [股票简称] — 该年度对应的股票简称
• Year [年份] — 专利申请年度
• Province [省份] — 注册地所在省份
• ProvinceCode [省份代码] — 注册地所在省份的行政区划代码
• City [城市] — 注册地所在城市
• CityCode [城市代码] — 注册地所在城市的行政区划代码
• County [区县] — 注册地所在区县
• CountyCode [区县代码] — 注册地所在区县的行政区划代码
• IndustryCode [行业代码] — 中国上市公司协会行业分类代码
• IndustryName [行业名称] — 中国上市公司协会行业分类名称
• PortfolioPatentCount [前五年专利组合技术域计次合计] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，为技术相关性公式的分母项，计算公式为：前五个年度内企业发明专利按其所属技术域(国际专利分类三位大类)逐一计次后的合计。跨多个技术域的发明专利在每个所属域各计一次，因此该值大于去重发明专利件数；此口径是相关性公式中份额权重分子分母一致所必需的
• PortfolioDomainCount [前五年专利组合技术域数] — 前五个年度内企业发明专利覆盖的不重复技术域(国际专利分类三位大类)数量，用于刻画既有知识基的广度
• TechDomainCount [当年技术域数] — 当年企业发明专利覆盖的不重复技术域(国际专利分类三位大类)数量
• NTDCount [当年新进入技术域数] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：当年企业申请发明专利的技术域中，过去十年未申请过任何专利的技术域数量。取0表示当年未探索任何新技术域
• NTDPatentCount [当年新技术域发明专利计次合计] — 当年落在新进入技术域上的发明专利按所属技术域计次后的合计，用作技术相关性年度聚合时的加权权重
• CumNTDPatentCount [累计新技术域发明专利计次合计] — 自企业首次进入新技术域之年起至当年累计的新技术域发明专利计次合计，为新技术域进入速度的分子
• YearsSinceFirstNTD [自首次进入新技术域年数] — 计算公式为：当年年份减去企业首次进入新技术域的年份再加一。该值既是新技术域进入速度的分母，也是进入节奏不规则度的窗口观测数
• NTDEntryStd [新技术域进入数窗口标准差] — 计算公式为：自企业首次进入新技术域之年至当年，各年度新进入技术域数序列的样本标准差(自由度修正)，为进入节奏不规则度公式中的标准差项
• TechRelatedness [技术相关性] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)与Leten et al. (2007, JPIM)的方法，计算公式为：先以专利引用的实际引用数与期望引用数之比构造技术域两两之间的系统性相关性，其中期望引用数等于该域发出的全部引用数乘以对方域专利占全部专利的份额；再以企业前五个年度专利组合在各技术域上的份额为权重，对当年各新进入技术域与组合各域的相关性加权求和，最后按各新进入域当年的发明专利数加权平均到企业年度。仅在当年有新进入技术域且前五年存在专利组合时有取值。用作研究变量，越大代表企业新探索的技术领域与其既有知识基的技术关联越紧密、越依赖已有技术轨迹。该指标随专利组合覆盖域数增加而机械下降，回归中建议同时控制前五年专利组合技术域数
• EntryPace [新技术域进入速度] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)与Vermeulen & Barkema (2002, SMJ)的方法，计算公式为：自企业首次进入新技术域之年起累计的新技术域发明专利计次合计，除以自首次进入以来的年数。用作研究变量，越大代表企业进入新技术领域的速度越快、频率越高。该指标为累积均值口径，分母随年份递增，不宜用其组内时间变化做识别
• EntryIrregularity [新技术域进入节奏不规则度] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)与Vermeulen & Barkema (2002, SMJ)的方法，计算公式为：对自企业首次进入新技术域之年至当年各年度新进入技术域数构成的序列计算经偏差修正的超额峰度，式中n为窗口年度观测数、x_i为第i年新进入技术域数、xbar为窗口均值、s为窗口样本标准差，窗口观测数不足四年或序列无波动时无取值。用作研究变量，越大代表企业进入新技术领域的时间分布越集中突发、节奏越不规则，越小代表进入节奏越平稳规律
• TechRelatednessMean [技术相关性(各新域简单平均)] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：对当年各新进入技术域的技术相关性取简单算术平均，与主口径的差异在于不按各新进入域当年的发明专利数加权。用作聚合权重的稳健性检验
• TechRelatednessSub [技术相关性(四位小类口径)] — 参考Mu et al. (2026, Technovation)的方法，计算公式为：与技术相关性完全相同的加权求和式，但将技术域由国际专利分类三位大类改为四位小类后重算域间相关性矩阵、新技术域判定与组合份额。用作技术域粒度的稳健性检验；粒度更细使域间引用矩阵更稀疏，取值分布较主口径更为分散

常见问题

「企业技术相关性与进入节奏」是什么数据集？

企业技术相关性与进入节奏，隶属创新与知识产权。参考Mu et al.

该数据集的时间范围是？

覆盖 1985-2025 年。

包含哪些变量/指标？

共 24 个变量。核心指标包括：前五年专利组合技术域计次合计、前五年专利组合技术域数、当年技术域数、当年新进入技术域数、当年新技术域发明专利计次合计、累计新技术域发明专利计次合计、自首次进入新技术域年数、新技术域进入数窗口标准差、技术相关性、新技术域进入速度、新技术域进入节奏不规则度、技术相关性(各新域简单平均)、技术相关性(四位小类口径)。完整字段清单（变量名·中文名·说明）见页面「字段字典」。

数据频率和层级是怎样的？

频率为年度，上市公司层级。

样本量有多大？

约 81,746 条观测。

数据是如何测算/获取的？

指标定义与计算方法 企业进入一个此前未曾涉足的技术领域时，该领域与企业既有知识基之间究竟有多近，决定了企业能在多大程度上复用已经积累的技术能力。技术相关性高意味着新领域与企业现有技术轨迹共享底层科学原理与搜索路径，进入成本低、整合快，但也更容易把企业锁定在既有轨迹上、限制其探索真正新颖方案的空间；技术相关性低则意味着企业必须跨越更远的知识距离，风险更高，却也更可能产生对现有技术路径构成实质突破的成果。与此并行的另一组刻画维度是企业进入新技术领域的时间模式：进入得有多快（速度），以及进入行为在时间上是均匀铺开还是集中爆发（节奏）。本数据集参考 Mu et al. (2026, Technovation) 的测度框架，在企业—年度层面同时给出技术相关性、进入速度与进入节奏不规则度三个指标。 测度的第一步是构造技术领域两两之间的系统性相关性。其思想源自 Leten et al. (2007, JPIM)：如果两个技术领域之间真正存在知识关联，那么落在其中一个领域的专利引用另一个领域专利的次数，应当显著超过在引用完全随机分配情形下的期望次数。据此先统计领域 $\alpha$ 的专利实际引用领域 $\beta$ 专利的次数 $O{\alpha\beta}$，再计算其期望引用次数 $$E{\alpha\beta} = \left(\sum{\beta} O{\alpha\beta}\right) \times \frac{x{\beta}}{\sum{\beta} x{\beta}}$$ 其中 $x{\beta}$ 为落在领域 $\beta$ 的专利总量，即期望引用数等于领域 $\alpha$ 发出的全部引用乘以领域 $\beta$ 在全部专利中所占的份额。两个领域之间的系统性相关性取双向实际引用与双向期望引用之比 $$R{\alpha\beta} = \frac{O{\alpha\beta} + O{\beta\alpha}}{E{\alpha\beta} + E{\beta\alpha}}$$ 取值大于一表示两个领域之间的知识流动强于随机水平、技术关联紧密，小于一则表示两领域相对疏离。该矩阵是对技术空间结构的刻画，与具体企业无关，用全部可得的专利引用一次性构造后应用于所有企业与年度。 第二步把企业的既有知识基映射到这张技术地图上。企业在某一年的知识基定义为其此前五个年度申请的发明专利，按所属技术领域统计得到 $x{i\beta}$，即企业 $i$ 落在领域 $\beta$ 的专利计次；$xi$ 为其跨全部领域的合计。需要说明的是，一项发明专利若同时归属多个技术领域，会在每个所属领域各计一次，因此 $xi$ 大于企业去重后的发明专利件数——这一口径是下式中份额权重的分子与分母保持一致所必需的。 第三步识别新技术领域。沿用 Leten et al. (2016, JMS) 的界定，若企业在过去十年内未曾在某一技术领域申请过任何专利，则该领域当年的专利申请构成一次新技术领域进入。此处的历史回看涵盖企业的全部专利，口径从严；而进入强度的计量只统计发明专利，因为发明专利更能反映对新技术领域的实质性投入。企业当年的技术相关性即为其知识基与各新进入领域之间的邻近度加权和 $$Relatedness{i,g} = \sum{\beta} \frac{x{i\beta}}{xi} \times R{g\beta}$$ 式中 $g$ 为当年新进入的技术领域。当企业同一年进入多个新领域时，按各领域当年的发明专利数加权平均汇总到企业—年度；另提供不加权的简单算术平均作为聚合方式的稳健性对照，以及把技术领域由三位大类改取四位小类后重算全链条所得的粒度稳健性口径。技术领域的主口径取国际专利分类三位大类，这既与原文展示样本企业知识库时所用的层级一致，也使领域两两之间的引用矩阵保持足够的稠密度。 进入速度沿用 Vermeulen & Barkema (2002, SMJ) 的速度概念，定义为企业自首次进入新技术领域以来，落在新技术领域上的发明专利申请数除以经历的年数，反映其开拓新领域的平均强度；其分子的计次口径与前述知识基一致，跨多个技术领域的专利在每个所属领域各计一次。进入节奏则以新技术领域年度进入数序列的形态刻画。企业若每年稳定进入少量新领域，该序列平缓规律；若长期沉寂而在个别年份集中爆发，序列则高度尖峰。以经偏差修正的超额峰度度量这种集中程度 $$Irregularity = \left\{ \frac{n(n+1)}{(n-1)(n-2)(n-3)} \sum \left( \frac{xi - \bar{x}}{s} \right)^{4} \right\} - \frac{3(n-1)^2}{(n-2)(n-3)}$$ 其中 $xi$ 为第 $i$ 年新进入的技术领域数，$n$ 为窗口内的年度观测数，$s$ 为该序列的样本标准差。取值越大表示进入行为在时间上越集中突发、节奏越不规则，越小则表示进入节奏越平稳有律。速度与节奏两个指标的窗口均自企业首次进入新技术领域之年起算至当年，与速度分母的定义锚点保持一致；超额峰度在窗口年度观测数不足四年或序列无波动时不予取值。 补充说明 - 样本口径：覆盖全部有发明专利产出的上市公司主体，未预先剔除金融业或特别处理企业，使用者可按行业代码自行筛选；各指标输出原始计算值，未作缩尾处理。专利按申请年归属，年度上限随数据版本动态取至上一自然年，最近年份受专利公开滞后影响而计数偏低。 - 技术相关性与组合宽度的机械关联：该指标是以组合份额为权重的加权平均，企业专利组合覆盖的技术领域越多，加权平均越向领域间相关性的总体水平收敛，因而随组合宽度系统性下降。由此有两点必须注意：其一，该指标的年度均值走势主要由样本组合宽度构成的变迁驱动，不宜解读为技术扩散的时间趋势；其二，它与技术多元化类指标存在结构性共线。本数据集同时输出前五年专利组合技术域数，回归中建议一并控制。此外，当企业组合只含极少数专利与领域时，加权平均会退化为个别领域对的取值，此时指标偏高，属该方法的固有性质。 - 进入速度为累积均值：按原文定义，其分子为自首次进入以来的累计量、分母为经历年数，因而分母逐年递增、指标存在机械的时间衰减，企业即使持续进入新领域其取值仍可能逐年回落。需要当期进入强度的研究请改用当年新技术域发明专利计次字段。 - 进入节奏的取值边界：超额峰度的上界由窗口年度观测数决定。当企业在首次进入后长期不再进入新领域时，序列形如单个尖峰加连年零值，指标会抵达其窗口上界，此时反映的是进入活动的稀疏程度而非节奏的周期性。跨企业比较时建议同时控制自首次进入新技术域年数。 - 相关性矩阵的构造性质：该矩阵用全部可得引用一次性构造并应用于所有年份，故较早年份的取值隐含了其后才形成的技术关联结构；可得引用记录集中于近十余年，样本期偏早的研究宜对该段观测审慎处理。冷门领域对由少量引用支撑，其相关性估计的精度低于常见领域对。引用中同一上市主体内部的自引未予剔除，自引主要强化矩阵对角线，而新进入领域自身在企业组合中的份额为零、对角线不参与加权，故对核心指标的影响有限。 - 其他局限：面板起点为企业首次进入新技术领域之年，与其上市时点无关，故部分行早于企业上市年份，且速度与节奏的时间锚点对一部分企业由上市前的专利活动决定，需要上市后子样的研究应自行按上市年过滤；专利按上市公司本身、子公司、合营与联营企业归集，一项多主体专利对每个上市公司各计一次，未按持股关系过滤。 参考文献 - Mu S, Ning L, Chen J. Technological relatedness in green innovation disruptiveness: the role of entry pace and rhythm[J]. Technovation, 2026, 157: 103686. - Leten B, Belderbos R, Van Looy B. Technological diversification, coherence, and performance of firms[J]. Journal of Product Innovation Management, 2007, 24(6): 567-579. - Leten B, Belderbos R, Van Looy B. Entry and technological performance in new technology domains: technological opportunities, technology competition and technological relatedness[J]. Journal of Management Studies, 2016, 53(8): 1257-1291. - Ning L, Guo R. Technological diversification to green domains: technological relatedness, invention impact and knowledge integration capabilities[J]. Research Policy, 2022, 51(1): 104406. - Vermeulen F, Barkema H. Pace, rhythm, and scope: process dependence in building a profitable multinational corporation[J]. Strategic Management Journal, 2002, 23(7): 637-653.

如何获取该数据集？

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